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全国股份转让系统的监管措施,挂牌公司出现违规的原因有哪些

正在读取...  作者:北京股权律师  来源:法邦网

一、全国股份转让系统采取的监管措施有哪些

全国股份转让系统采取的监管措施主要有四个方面:信息披露,约见约谈,提交书面承诺,出具警示函等。

二、挂牌公司出现违规问题主要是哪些方面的原因

在对挂牌公司违规行为进行调查的过程中,注意到挂牌公司出现违规问题,主要是由于以下几个方面的原因:

(一)是个别挂牌公司及其相关人员对我司业务规则熟悉程度不高,重视力度不够,“无知犯错,无意违规”的现象比较常见。

(二)是个别主办券商未尽持续督导职责,对挂牌公司的违规行为没有及时发现、及时制止和及时报告。

(三)按照《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》的规定,可以采取的监管措施包括要求对有关问题作出解释、说明和披露,要求对存在的问题进行核查并发表意见,约见谈话,要求提交书面承诺,出具警示函,责令改正,暂不受理主办券商、证券服务机构或其相关人员出具的文件,暂停解除挂牌公司控股股东、实际控制人的股票限售,限制证券账户交易,向中国证监会报告有关违法违规行为等。

(四)加强对挂牌公司的信息披露监管,引导挂牌公司不断提高信息披露质量:1、是本着“以事实为依据,以规则为准绳”的原则,严肃处理挂牌公司的信息披露违规行为,起到对市场的警示作用。

2、是开展常态化的培训工作,提升挂牌公司及其相关人员对我司业务规则的熟悉程度,增强守法意识,减少“无知犯错,无意违规”。

3、是不断创新监管方式和监管技术,合理配置监管资源,提升监管效率。

以上便是全国股份转让系统采取的监管措施有哪些,挂牌公司出现违规问题主要是哪些方面的原因的具体内容,希望能够对您有所帮助,当然,在实践中,有更多关于这的问题,如果您想要了解更多关于这方面的法律问题,请具体联系我们律师,我们会根据您的具体情况,为您进行专业的法律分析。


延伸阅读:

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