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经过证据的推定,隐名股东变为显名股东

正在读取...  作者:北京股权律师  来源:法邦网
导读:原告主张其股东资格虽未能提供直接的证据予以证明,但考量卫荣公司的创立情况以及原告在其中所起的作用而加以综合分析,各证据之间已形成较强的证据链证明了原告在卫荣公司中的隐名股东身份,故本院对原告请求确认其在卫荣公司的股东身份之诉请予以支持。至于原告提出恢复其在卫荣公司的法定代表人身份,因公司法定代表人的担任应依照公司章程之规定,由公司内部股东通过选举产生,属公司内部治理之事宜,故本院对该请求不作处理。

一、案情

(一)案件当事人

原告:钱汉培。原告钱汉培与第三人钱惠斌、陆荣祥分别系父子、翁婿关系。

被告:上海卫荣电力通信工程有限公司(以下简称卫荣公司)。   

第三人:上海广粤贸易有限公司(以下简称广粤公司)。   

第三人:钱惠斌。    

第三人:陆荣祥。   

(二)案件事实

1998年4月10日,原告钱汉培与第三人广粤公司签订《协议书》一份,内容为:一、乙方(钱汉培)以甲方(广粤公司)名义投资卫荣公司,根据卫荣公司章程,注册资金共计70万元,乙方投资总注册资金的54%,合计378000元,全部由乙方投资;二、甲方委派季明娟、乙方委派钱汉培出任卫荣公司董事会董事;三、该公司组建后,一切经营管理、人事管理、财务、分配、盈亏等都由乙方负责全权处理;四、所有一切债务由乙方承担;五、甲方不承担一切债务。 

根据卫荣公司的章程,公司股东分别为第三人广粤公司、钱惠斌和陆荣祥,注册资本为70万元。章程第二十条规定,“本公司董事会由三人组成,其中:广粤公司派出二人,另一人由自然人选举产生”。

同年4月23日,上海中明扬子会计师事务所在出具的验资报告书中证明广粤公司出资378000元,占公司54%股份,钱惠斌和陆荣祥分别出资16万元,各占卫荣公司的23%股份。同日,上海市农村信用合作社现金解款单载明解款金额为70万元,解款人分别为广粤公司、钱惠斌、陆荣祥,款项来源为投资款。

同年4月15日卫荣公司通过股东会决议,选举钱汉培、钱惠斌、季明娟为该公司董事。确定法定代表人为钱惠斌。1998年5月5日,卫荣公司经工商核准登记注册。2003年5月20日,经工商登记将卫荣公司的法定代表人钱惠斌变更为钱汉培。2004年6月28日,卫荣公司又通过工商登记将法定代表人钱汉培变更为陆荣祥。

2005年11月10日,以广粤公司(下称甲方)为转让方,钱惠斌(下称乙方)、陆荣祥(下称丙方)为受让方订立《股份转让协议》一份,约定:一、甲方持有卫荣公司54%股份,现全部转让给乙、丙方所有。股份转让完成后,乙方持有卫荣公司50%股份;丙方持有卫荣公司50%股份;二、甲方持有的卫荣公司54%股份的转让价为378000元。广粤公司在卫荣公司注册登记时应出资的注册资本378000元,由乙、丙垫支,现甲方将股份转让款归还乙、丙方;三、本股份转让协议书达成后,由卫荣公司到工商局办理有关变更登记手续等。该股份转让协议至今未履行。 

二、法院审理

(一)当事人一审诉辩主张

1、原告诉讼主张:

原告钱汉培诉称,1998年始为帮助儿子、女婿创业而拟成立卫荣公司,故找到第三人广粤公司并与之订立《协议书》,约定原告以广粤公司名义投资设立被告卫荣公司,原告出资占卫荣公司总注册资金的54%,计人民币378000元。协议订立后,原告实际履行了卫荣公司的全部出资70万元。卫荣公司成立后,原告曾担任过卫荣公司的法定代表人,并代表卫荣公司对外签订工程项目,参与公司经营。2004年6月28日,卫荣公司违反公司章程无故免去原告的法定代表人身份,侵犯了原告的股东权益,故诉至法院请求判令:

(1)确认原告为卫荣公司的股东;(2)依法恢复原告在卫荣公司的法定代表人身份。 

2、被告西部公司答辩称:

被告卫荣公司辩称,本公司股东由第三人陆荣祥、钱惠斌及广粤公司组成,与原告无任何法律上的关系,原告不具备股东资格。原告在本公司担任法定代表人是其私自伪造董事会决议并向工商局办理登记而形成的,后本公司于2004年6月重新向工商局办理了法定代表人变更手续。原告提供的1998年4月10日与广粤公司订立的协议书,本被告根本不清楚,系原告伪造。故请求法院驳回原告之诉请。 

3、第三人紫金世纪公司答辩称:

(1)第三人钱惠斌、陆荣祥述称,广粤公司是卫荣公司的名义股东,但原告与广粤公司于1998年4月10日订立的《协议书》,第三人钱惠斌、陆荣祥根本不清楚。原告担任公司的法定代表人是其冒用公司董事签名后才予以登记的;且其也未向公司投资,公司的投资款均由第三人钱惠斌、陆荣祥投入,故原告非卫荣公司股东,其要求确认公司股东无事实依据。

(2)第三人广粤公司述称,本第三人是卫荣公司的名义股东,未向该公司投入资金。其与原告订立的《协议书》落款时间为1998年4月10日,但该协议实际形成的时间为2005年10月。形成的原因系原告与其有债权、债务关系,原告承诺归还其借款才答应签订了该份协议,该协议内容非本第三人的真实意思,故原告诉请与其无关。

(二)法院裁判

1、审判结果

确认原告钱汉培为被告上海卫荣电力通信工程有限公司的股东;   

一审判决后,被告卫荣公司不服,提起上诉判决驳回上诉,维持原判。

2、判决的理由

本案原告的股东身份既未经工商登记,又不受公司章程约束,股东名册也无记载,且被告卫荣公司、第三人广粤公司、钱惠斌及陆荣祥对其股东身份又不予承认,在这种情形下对原告股东资格如何认定?

(1)钱汉培与广粤公司之间存在隐名投资关系

从广粤公司季明娟所作的陈述,证明了卫荣公司开办前夕确由钱汉培找到参股企业广粤公司,由广粤公司作为卫荣公司的显名股东,但广粤公司未向卫荣公司投入资金,也未分过红利;原告提供两证人的证词证明原告对卫荣公司实际履行了出资义务,虽未被相对方采信,但卫荣公司的另二个股东(即本案第三人钱惠斌与陆荣祥)对具体究竟由谁出资表述不一,综合季明娟的陈述与卫荣公司开办过程中的具体细节可确信钱汉培的投资事实。

至于原告所称的与广粤公司间的协议形成时间,从卫荣公司成立后,钱汉培与季明娟共同担任卫荣公司董事的事实也印证了协议书的内容与实际履行的一致性。即便该协议书是2005年形成的,亦系广粤公司与钱汉培对原达成的口头协议的一种追认,鉴于该协议明确了钱汉培以广粤公司名义投资卫荣公司,且约定由实际出资人钱汉培承担投资的相关权利义务和经营风险。

(2)参与了卫荣公司的经营,

原告钱汉培在卫荣公司开办之前一直从事电力通讯业务,熟悉该行业并有一定的业务开展能力,在卫荣公司成立之初,钱汉培按照公司章程的规定作为广粤公司派出人员担任卫荣公司的董事,之后又担任过法定代表人,并对外代表卫荣公司签订过多个工程项目,应视其参与了卫荣公司之经营。

基于钱汉培与钱惠斌、陆荣祥之间特殊的亲情关系,本院有理由相信钱汉培在卫荣公司展开的一系列运作目的均为实现其家族利益,故由此推定钱汉培的隐名股东身份相对于钱惠斌、陆荣祥应视明知。

再从广粤公司于2005年10月31日提起的股东权纠纷一案,其目的是在为钱汉培主张权利,并披露钱汉培的法定代表人身份的变更亦系两股东不当召开股东会所致,该诉讼行为应系广粤公司的真实意思表示,后该案虽撤回起诉,但并不能掩盖既存的事实。

鉴于广粤公司在涉案前后的几次陈述互存矛盾,法院认为广粤公司原先的陈述相比其事后的陈述应更具有客观性,由此推定广粤公司已向两股东钱惠斌、陆荣祥披露过钱汉培的隐名股东身份。 

(3)在本案审理期间,广粤公司与钱惠斌、陆荣祥之间达成了《股份转让协议》,广粤公司同意将其在卫荣公司持有的54%股权转让给钱惠斌、陆荣祥。倘若钱汉培系卫荣公司的隐名股东,则广粤公司与钱惠斌、陆荣祥之间的转让行为损害了钱汉培的利益,应构成侵权。鉴于该转让协议未实际履行,故侵权之后果尚未发生。 

三、律师评析

(一)原告对公司是否实际出资、是否参与公司经营管理以及其他股东是否知情等考量其是否具有股东资格。

(二)本案的争议实际上要解决的是二层关系

1、原告钱汉培与第三人广粤公司之间是否具有隐名投资关系。

广粤公司与原告签订的《协议书》可认定彼此之间存在隐名投资关系,虽然当事人对于广粤公司与原告签订的《协议书》的真实性产生争议,但在审理中从各种证据综合分析,广粤公司与原告签订的《协议书》具有意思真实和实际履行的情况,法院予以认定是符合案件实际和证据规定的。

2、原告的投资关系被告与其他股东是否清楚。

广粤公司是否向其他股东披露这层关系以及卫荣公司的其他股东是否知情,则是本案争议的关键,对此,在其他股东断然否认之情形下,基于本案原告与其他股东之间特殊的亲情关系,且在公司整个运作中,原告直接或间接地参与的一些经营活动以及对整个家族利益之因素加以考量,法院依据审理中当事人对案情的陈述等,及其它各种证据的综合作出的推定,是客观与公正的。


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