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股权转让协议的效力

正在读取...  作者:张长红律师  来源:法邦网
导读:股权转让协议系双方真实意思表示 不违反法律强制性规定就对双方具有约束力


【案情介绍】

原审法院经审理查明:上海春岸房地产开发有限公司(以下简称“春岸公司”)和上海镜水苑实业有限公司(以下简称“镜水苑公司”)分别于2006年10月27日、2006年11月1日经上海市工商行政管理局崇明分局批准后登记设立,目的是为了开发和建设上海市崇明县陈家镇滨江生态休闲运动居住社区某号地块房地产项目和工程造林项目,两公司的注册资金各自为人民币1,000万元(以下所涉币种均为人民币),且均由张甲、严某某两人各持有30%和70%的股权。2007年1月,杨某在介绍、引进浙江华荣集团股份有限公司(以下简称“华荣集团公司”)参与上述项目后,曾多次与华荣集团公司、张甲、严某某签订股权转让及涉及项目开发的意向书,明确杨某和华荣集团公司共同受让春岸公司和镜水苑公司股权及开发相关地块的事宜。2007年1月26日,上述四方形成《会议纪要》一份,明确:自2007年2月1日始设立项目工作小组,成员由严某某(黄某)、张甲、华荣集团公司(张丙、许某某)、杨某等六人组成,工作目标为加快推进项目用地挂牌事项和回顾前一阶段工作内容,制定下一阶段计划及费用使用的通报;此前,杨某以其妻余某的产权房作为抵押,于2006年12月29日向华荣集团公司借款300万元,该款应借款人要求分数次由华荣集团公司汇入镜水苑公司,故项目工作小组认定前期项目费用300万元由杨某通过向华荣集团公司借款的方式代为支付。2007年12月20日和同年12月21日,杨某、余某、华荣集团公司与张甲、严某某就春岸公司和镜水苑公司的股权转让事宜分别签订《股权转让协议》及《股权转让补充协议》(即四方协议),约定:杨某、余某和华荣集团公司决意收购严某某、张甲持有的镜水苑公司70%的股份、春岸公司100%的股份;具体为:在2007年12月31日(房产项目用地挂牌公告前),将春岸公司80%的股权过户给华荣集团公司;在春岸公司成功获得项目用地后10天内,张甲向杨某、余某转让持有的镜水苑公司20%股权和春岸公司15%股权,严某某、张甲向华荣集团公司转让持有的镜水苑公司50%股权和春岸公司5%股权;股价按零价格非溢价转让,股权转让之后,春岸公司和镜水苑公司的注册资本金由各持股方按持股比例补足,其中,由杨某、余某补足的项目注册资本金由华荣集团公司借款给杨某、余某予以支付,借款年息按华荣集团公司同其控股公司往来资金的结算利率计算;若春岸公司未按期或按约取得土地,镜水苑公司股权不予转让,镜水苑公司股权转让约定自行失效;本协议所有条件具备而另一方无故拒绝股权转让,承担违约金300万元。2007年12月26日,严某某与华荣集团公司签订《股权转让协议(1)》,约定:严某某将其持有的春岸公司70%股权中的56%股权部分以零价格转让给华荣集团公司。同日,张甲与华荣集团公司签订《股权转让协议(2)》,约定:张甲将其持有的春岸公司30%股权中的24%股权部分以零价格转让给华荣集团公司。

2008年2月22日,上海市崇明县房屋土地管理局(以下简称“崇明县房地局”)与春岸公司签订[沪崇房地(2008)出让合同第5号]《上海市国有土地使用权出让合同》一份,主要内容为:崇明县房地局将崇明县陈家镇滨江某号地块土地出让给春岸公司,土地价款为21,900万元,付款时间为合同签订之日起15日内,即2008年3月7日前,春岸公司应支付土地保证金1,300万元;合同签订后60日内,即2008年4月24日前,春岸公司必须付清全部土地价款20,600万元;未按期足额支付的,按每日千分之一支付滞纳金;自该合同约定的付款截止日起30日后,仍未支付全部土地价款的,崇明县房地局有权解除合同,并可请求违约赔偿。此后,春岸公司仅于2008年2月25日缴纳土地保证金1,300万元,未再按约支付余款。2008年5月15日,项目工作小组成员签署《会议纪要》一份,明确:因华荣集团公司资金的阶段性困难,致使春岸公司未能按期支付后期土地价款,因而产生可能被政府收回土地使用权等问题。2008年6月5日,崇明县房地局向春岸公司出具《关于解除〈国有土地使用权出让合同〉的预通知》,明确告知:按照《上海市国有土地使用权出让合同》的约定,春岸公司应按规定支付定金1,300万元,其余土地价款20,600万元应于2008年4月24日前支付,但春岸公司仅支付定金1,300万元,未支付其余土地价款;该局拟解除与春岸公司的土地出让合同,收回该土地,已缴纳的土地款不予返还;要求春岸公司在接该通知后十日内办理合同解除的相关手续,如逾期未予办理,该局将单方面解除合同,并进行公示。

2008年6月30日,华荣集团公司及其子公司华荣电子公司与严某某、张甲签订《股权转让协议》一份(即新四方协议),约定:鉴于原四方协议的相关约定,经华荣集团公司提议,原由杨某、余某受让的春岸公司及镜水苑公司相关股权分别暂先转让给张甲、严某某、华荣集团公司及华荣电子公司,由此产生的法律和经济责任均由华荣集团公司承担。明确新四方协议签订后,原四方协议及补充协议自动作废,以新四方协议为准。新四方协议的签约人承诺对协议内容保密,不对第三方公开。在此前后,张甲分别于2008年6月18日与华荣集团公司、华荣电子公司签订《股权转让协议》,将其在春岸公司中1%的股权作价10万元转让给华荣电子公司,将其在春岸公司中5%的股权作价50万元转让给华荣集团公司。同日,严某某与华荣电子公司签订《股权转让协议》,将其在春岸公司中14%的股权作价140万元转让给华荣电子公司。2008年7月20日,严某某与华荣集团公司签订《股权转让协议》,将其在镜水苑公司中35%的股权作价350万元转让给华荣集团公司;张甲与华荣集团公司签订《股权转让协议》,将其在镜水苑公司中25%的股权作价250万元转让给华荣集团公司。2008年7月,华荣集团公司、华荣电子公司与张甲、严某某等办理股权变更手续。至此,春岸公司的股权结构为:华荣集团公司持有85%股权,华荣电子公司持有15%股权;镜水苑公司的股权结构为:严某某持有35%股权,张甲持有5%股权,华荣集团公司持有60%股权。2008年8月19日,春岸公司缴纳了崇明县陈家镇滨江某号地块的剩余20,600万元土地使用款及支付滞纳金24,102,000元,遂取得上述地块的土地使用权。

2008年9月,华荣集团公司和杨某形成《协议书》一份,内容为:华荣集团公司和杨某、余某曾就崇明县陈家镇滨江某号地块的房地产开发项目和工程造林项目达成相关合作合意,现双方协商同意不再合作,华荣集团公司同意补偿杨某、余某330万元;本协议签订后,原与第三方共同签订的协议作废。嗣后,余某在得知春岸公司已实际取得崇明县陈家镇滨江某号地块的土地使用权后即将该协议撕毁。

2009年1月4日,杨某、余某向原审法院提起本案原审诉讼,请求判令:一、撤销张甲与华荣集团公司、华荣电子公司之间就春岸公司、镜水苑公司的股权所进行的股权转让行为;二、张甲应按约定向杨某、余某转让镜水苑公司5%股权,华荣集团公司分别向杨某、余某转让镜水苑公司15%股权、春岸公司15%股权;张甲、严某某向杨某、余某支付违约金300万元。原审审理中,杨某、余某变更诉讼请求为:一、确认2008年6月18日、2008年7月20日严某某、张甲分别与华荣集团公司、华荣电子公司签订的《股权转让协议》无效;确认张甲、严某某与华荣集团公司、华荣电子公司于2008年6月30日签订的《股权转让协议》(新四方协议)无效;二、张甲、严某某应分别各向杨某、余某转让春岸公司7.5%股权,镜水苑公司10%股权;三、张甲、严某某共同向杨某、余某支付违约金300万元,华荣集团公司对张甲、严某某的上述付款义务承担连带给付责任。

原审审理中,经原审法院释明,杨某、余某坚持在本案中要求确认相关股权转让协议无效和要求受让春岸公司、镜水苑公司的相应股权,而不要求主张损失赔偿。基此,杨某、余某在原审审理中明确要求张甲、严某某应按约分别各向杨某、余某转让春岸公司7.5%股权、镜水苑公司10%股权。

另在审理中,经杨某、余某申请并提供担保,原审法院依法裁定对华荣集团公司所持有的春岸公司股权中的15%股权部分进行司法冻结。

【法院判决】

一审:一、确认张甲、严某某、华荣集团公司、华荣电子公司于2008年6月30日签订的《股权转让协议》无效;二、确认张甲、严某某分别于2008年6月18日与华荣电子公司签订的《股权转让协议》无效;三、确认张甲、严某某分别于2008年7月20日与华荣集团公司签订的《股权转让协议》无效;四、张甲、严某某于判决生效之日起10日内将其在春岸公司15%的股权分别向杨某、余某各转让7.5%,张甲、严某某将其在镜水苑公司20%的股权分别向杨某、余某各转让10%;由张甲、严某某、华荣集团公司、华荣电子公司共同负责办理相关股权转让的工商变更登记手续;五、对杨某、余某要求张甲、严某某共同支付违约金300万元,并由华荣集团公司承担连带付款责任的诉讼请求不予支持。本案一审案件受理费30,800元,财产保全申请费5,000元,共计35,800元,由张甲、严某某、华荣集团公司、华荣电子公司共同负担。

二审维持原判

【律师说法】

一、关于本案争议的法律关系。在春岸公司、镜水苑公司设立之初,杨某介绍、引进了华荣集团公司。杨某这一行为起到的是居间介绍人的作用。但是,杨某对于项目的前期开发亦投入了300万元的款项,故其实际也承担了投资风险和履行了相应的出资义务。之后,杨某作为四方项目工作小组的成员,显然亦具体参与项目的落实工作。杨某、余某与张甲、严某某、华荣集团公司就春岸公司和镜水苑公司的股权转让事宜所签订的四方协议,已明确约定将相应股权转让给杨某、余某,且对于两人的补资金额和杨某的其他权利、义务也作了明确。基此,杨某并非仅为涉案项目的居间介绍人,其实际已成为项目的出资人。故对于本案所涉法律关系不应认定为居间合同关系,而应认定为股权转让关系。

二、关于张甲、严某某与华荣集团公司之间是否存在恶意串通的情形。华荣集团公司、华荣电子公司与严某某、张甲在明知有原四方协议存在的情况下,而重新签订所谓的新四方协议,显然损害了杨某、余某的利益。虽然,原四方协议明确约定,在春岸公司获得相关土地使用权之日起10天内,张甲向杨某、余某转让镜水苑公司20%股权和春岸公司15%股权。但嗣后,因华荣集团公司迟延履行土地出让金的付款义务,导致相关土地使用权未能由春岸公司按时取得,且一度将由崇明县政府决定收回。为此,崇明县房地局亦曾向春岸公司发出了《关于解除〈国有土地使用权出让合同〉的预通知》。但最终,春岸公司于2008年9月付清全部土地款,并实际取得了相关土地使用权。而在此情况下,华荣集团公司却故意隐瞒事实真相,与杨某签订相关了补偿协议。由此,可依法认定华荣集团公司与张甲、严某某存在恶意串通的情形,华荣集团公司、张甲、严某某的行为损害了杨某、余某的相关利益。

综上,杨某、余某与张甲、严某某及华荣集团公司于2007年12月20日和同年12月21日签订的《股权转让协议》和《股权转让补充协议》合法有效,各方均应当按照协议约定履行各自的义务。按照该四方协议的约定,杨某、余某可分别按约受让春岸公司和镜水苑公司15%和20%的股权。至于张甲、严某某及华荣集团公司、华荣电子公司于2008年6月30日签订的新四方协议,以及按照新四方协议所签订的股权转让协议,应认定为协议各方存在恶意串通的情形,实际损害了杨某、余某的相关利益。基此,杨某、余某主张上述新四方协议及相应的股权转让协议无效的理由成立。无效的协议自始无效,故上述协议从订立起,就没有法律约束力。基于杨某、余某在本案中坚持要求受让原约定的股权,因而无效协议的各方对于已办理工商变更登记手续的股权转让行为,应当依法恢复到无效协议订立前的股权状态,并由原四方协议的各方共同负责按约将相应的股权转让给杨某、余某。至于上述股权转让之后,春岸公司和镜水苑公司的注册资本金应否根据协议约定由各持股方按持股比例予以补足的问题。本案不作处理。对于张甲、严某某于2007年12月26日分别与华荣集团公司签订《股权转让协议》,即将春岸公司24%、56%的股权以零价格转让给华荣集团公司的行为。虽该时,张甲个人名下的股权已不足以转让给杨某、余某。但由于该行为实际系张甲、严某某共同按原四方协议的约定,而将80%股权先予转让给华荣集团公司,尚余的20%股权则留待以后转让,故上述两份协议可视为两人系在正常履行原四方协议的约定,未损害杨某、余某股权受让的权益。因而,对于上述两份协议不应认定无效。对于张甲于2008年6月18日与华荣集团公司签订《股权转让协议》,将其持有的春岸公司5%股权转让华荣集团公司的行为,亦应认定系按约正常转让股权的行为,故该协议也不应认定为无效。对于杨某、余某要求张甲、严某某共同支付违约金300万元并要求华荣集团公司承担连带付款责任的诉讼请求,鉴于本案已支持杨某、余某受让相应股权的诉讼请求,故对于杨某、余某该项主张不予支持。

原审第三人华荣电子公司述称:2008年6月该公司在与华荣集团公司、张甲、严某某签订涉案的有关《股权转让协议》时,对于杨某、余某之前与张甲、严某某及华荣集团公司签订的《股权转让协议》和《股权转让补充协议》的内容并不十分清楚,故该公司不具有主观故意。由此,不能认定该公司与张甲、严某某及华荣集团公司存在恶意串通的事实。基此,原审判决认定该公司与华荣集团公司、张甲、严某某之间所签订的《股权转让协议》无效,不具有充分合理性。其它,同意保亿集团公司(即华荣集团公司)的上诉理由和请求。

 


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