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证券欺诈客户的形式及表现方式,如何防范证券欺诈?

正在读取...  作者:北京金融证券律师  来源:法邦网

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主讲嘉宾:邢洋律师

导读:证券欺诈是一个全球普遍存在的问题,各国监管机构也都高度重视证券欺诈活动的防治。“防证券欺诈活动”作为投资者教育的一个重要组成部分,下面小编为广大基金投资者提供了如何防范证券欺诈方面的知识。

一、证券欺诈客户的形式

(一)违背指令

违背指令指证券商违背客户的交易指令为其买卖证券的行为。

(二)混合操作

混合操作指证券综合商将自营业务和经纪业务混合操作,即在有价证券交易中,证券综合商一方面接受投资者的买卖委托充当投资者的受托人而代客买卖,另一方面又是投资者的相对交易人充当交易一方而自己买卖。

(三)不当劝诱

不当劝诱指证券商利用欺骗手段诱导客户进行证券交易。

(四)过量交易

过量交易指证券商以多获取佣金为目的诱导客户进行不必要的证券买卖或在客户的帐户上翻炒证券的行为。

二、证券欺诈客户的表现方式

(一)违背客户的委托为其买卖证券;

(二)不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件;

(三)挪用客户所委托买卖的证券或者客户帐户上的资金;

(四)私自买卖客户帐户上的证券,或者假借客户的名义买卖证券;

(五)为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖;

(六)其他违背客户真实意思表示,损害客户利益的行为。

三、如何防范网上证券诈骗

投资者在接触网上证券业务时,可对如下四方面信息加以留意来预防网上证券诈骗:

(一)留意广告用语。非法网上证券诈骗活动通常使用“超额收益”、“股票黑马”、“内幕消息”等极具诱惑性的言语吸引投资者,而《证券、期货投资咨询管理暂行办法》明确规定,证券投资咨询机构及其个人不得虚假宣传、承诺收益;

(二)留意业务方式。非法网上证券诈骗活动通常谎称自己是某专业机构或旗下员工,能够向投资者推荐稳赚不赔的股票,以此诱惑投资者并要求于事后针对盈利部分按一定比例分成;

(三)留意理财合同。非法网上证券诈骗活动通常不能为投资者提供正规的书面合同,只通过传真、电子邮件等方式签订协议;

(四)留意汇款账户。按照国家相关财务规定,公司不得设立私人账户,而非法网上证券诈骗活动中向投资者提供的汇款账户多为个人账户。

以上就是证券欺诈客户的形式及表现方式,怎样预防证券诈骗的知识,希望对您有所帮助。实际生活中,我们接触到的案件都是各不相同的,需要具体问题具体分析,如果您有这方面的问题,可以咨询我们专业的律师,他们会为您提供更加详细和全面的解答。

延伸阅读:

一、证券欺诈客户的概念所谓欺诈客户是指证券经营机构或其工作人员在履行职责义务时实施的故意诱骗投资者买卖证券的行为。例如:证券公司挪用客户的保证金,或者证券公司不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件,这都属于欺诈客户。拥有客户,才可能欺诈......

北京金融证券律师温馨提示:

非法集资案件的资产处置方法及分配标准由政府处非办负责,多数情况下要等法院判决生效后才能处置。大致分为“追缴”“责令退赔”和“追缴+责令退赔”三种方式。
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