遇到金融证券问题,拔打免费金融证券咨询电话:-专业金融证券律师为您服务!
法邦网  >    >  金融证券案例  >  证券公司没有尽到审查义务,该如何承担对客户的损失?

证券公司没有尽到审查义务,该如何承担对客户的损失?

正在读取...  作者:邓隆炎律师  来源:法邦网

【法谱中国】关联企业、集团公司之间的外国人就业证...

主讲嘉宾:邢洋律师

导读:在证券托管的特定情形下,证券公司有义务对托管人进行合理的审查。那么,在司法实践中,若证券公司没有履行上述义务,从而导致他人财产造成损失时,证券公司是否承担赔偿责任呢?下面我们将通过案例为您详细解析。

案情简介:证券公司没有尽到审查义务,该如何承担对客户的损失?

2004年,徐某将证券成功转托管给宁波某证券服务部。转托管成功的当日,朱某私自向宁波某证券服务部办理了开户申请,并出具承诺书,承诺徐某的股票为自己所有,宁波某证券服务部门轻信该承诺,认为朱某所说属实,由朱某自由处分。2005年2月4日,朱某将该股票作了处分。2006年,朱某犯诈骗罪被判有期徒刑10年。2007年9月30日,法院受理该证券公司破产申请。事后查明,2005年2月4日该股票收盘价为7.35元,徐某主张利息损失及其他的损失赔偿。

法院判决:托管人可以要求未履行义务的证券公司返还证券及利息

该证券公司赔偿徐某人民币328912元,并赔偿徐某利息损失(按中国人民银行同期同类存款基准利率计算至9月30日)。如果没有按照判决指定的期间履行给付金钱义务,应加倍支持迟延履行期间的债务利息。

律师说法:证券托管应尽审查义务,若造成损失,应承担责任

   公民的合法权益受法律保护。如果公民、法人由于过错侵害他人财产的应当承担民事责任。徐某将自己的股票转托管于宁波某证券部,宁波某证券部轻信朱某虚构的事实,违规将股票挂在朱某可操作的资金账户中,造成了徐某的财产损失,对此,宁波某证券部应对徐某的股票损失承担相应的赔偿责任。鉴于目前,该证券部门已注销工商登记,因此责任由其证券公司总部赔偿。

   在托管过程中,证券公司对于托管人所托证券需要进行审查,受理托管后,证券公司应对托管人负有勤勉义务,需合理合法地运作托管人的财产。如果证券公司没有履行自己的义务,造成了托管人损失,托管人可以要求其返还证券及利息,若无法返还,应当折价赔偿。以上就是对“证券公司没有尽到审查义务,该如何承担对客户的损失?”相关问题的解答。若需要进一步了解其他详细信息,欢迎咨询金融证券方面的专业律师。

 

 


延伸阅读:

一、金融证券公司的概念证券公司(俗称:券商)是指依照公司法的规定,经国务院证券监督管理机构审查批准,从事证券经营业务的有限责任公司或者股份有限公司。它是非银行金融机构的一种,是从事证券经营业务的法定组织形式,是专门从事有价证券买卖的法人企业。......

一、啥是指定交易所谓指定交易,是指投资者可以指定某一证券营业部为自己买卖证券的唯一的交易营业部。目前,这一概念是针对上海证券市场的交易方式而言的。二、指定交易与证券公司存在哪些民事责任投资者必须同时有证券账户和资金账户才能进行证券交易。同一......

北京金融证券律师温馨提示:

非法集资案件的资产处置方法及分配标准由政府处非办负责,多数情况下要等法院判决生效后才能处置。大致分为“追缴”“责令退赔”和“追缴+责令退赔”三种方式。
如果您遇到金融证券问题,可以拔打免费金融证券法律咨询电话:,专业金融证券律师为您提供服务!
 

金融证券案例相关咨询

金融证券流程

只有专业才能提供更优质的服务。
专业金融证券律师温馨提示:
非法集资案件的资产处置方法及分配标准由政府处非办负责,多数情况下要等法院判决生效后才能处置。目前资产处置方法及分配标准不统一,大致分为“追缴”“责令退赔”和“追缴+责令退赔”三种方式。
如果您遇到金融证券问题,可以拔打免费金融证券法律咨询电话:,专业金融证券律师为您提供服务!

金融证券案例相关咨询

金融证券案例相关专题

金融证券案例热门专题

法邦金融证券律师为您提供金融证券案例,证券公司金融营销案例,金融案例分析等内容,金融证券律师的相关案例、法律咨询、法律法规、法律文书、法律常识等内容!
如果您遇到金融证券方面的问题,可以拔打我们的免费金融证券咨询电话:18001246881。专业金融证券律师为您服务。或发布:免费金融证券法律咨询
法邦微信号:fabangwang
法邦网免费法律咨询热线: