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关于专利说明书的充分公开问题

正在读取...  作者:北京技术开发律师  来源:法邦网

申请发明或实用新型时,应当在申请文件中公开要求保护的技术内容。即在说明书中充分公开发明创造的内容。如果发明创造的内容不宜公开应该作为技术秘密保存起来,不要去申请专利。专利法实施以来,在申请文件撰写上,突出问题之一,是在说明书(及其附图)中没有充分公开。

“充分公开”一词,是指按中国专利法第26条第3款和第4款规定的要求,对于权利要求书请求保护的发明和实用新型,在说明书(及其附图)中给以清楚和完整的说明,使所属技术领域中普通技术人员(以下简称为“技术人员”)能够实现;换句话说,说明书(及其附图)应当同时满足“支持”、“清楚”、“完整”和“实施”四项要求。此外,还应当符合实施细则18、19和20条规定。

如果在说明书中没有充分公开请求专利保护的发明或者实用新型内容,则由于申请文件的修改不得超出原始提交的说明书中记载范围的(专利法第33条),从而使未充分公开发明或者实用新型内容的缺陷得不到克服,或者因申请文件的修改超出原说明书范围而导致该申请案被驳回(实施细则第53条第4款)、或者根据实施细则第68条2款对该专利权提出无效宣告请求。

以下,就“充分公开”的基本原则、主要内容、未“充分公开”的几种表现以及允许修改内容等几方面问题加以说明。

一、    基本原则

(一)按照实施细则第2条对发明或者实用新型的定义,“充分公开”应当以发明或者实用

新型的目的(即任务)、技术方案和效果为主体,以技术方案为核心。

(二)授予专利权的发明或者实用新型必须是“已经完成的”,是能够由“技术人员”实施

并达到预定目的和效果的技术方案。

(三)“充分公开”是相对于“技术人员”而言的,它不取决于申请人或者代理人的主观看

法,因此,凡是“技术人员”实施发明或者实用新型所需的一切必要内容,都必须在说明书(及其附图)中给出。申请人不得以“技术秘密”为借口,将属于应当公开的内容保密起来。

(四)在申请日提交的说明书(及其附图)是原始公开的依据,而请求书、权利要求书、

摘要、模型、样品、证明文件以及用外文书写的文件等,均不得作为原始公开的依据。

(五)说明书(及其附图)对发明或者实用新型的“充分公开”,是就权利要求书内容而言

的,凡是在权利要求中要求保护的,都必须在说明书及其附图中“充分公开”。以下是两个说明书不支持权利要求的实例。

例1.权利要求书中请求保护卤族元素,而在说明书中只记载了元素碘。由于构成卤素元素的另外三个元素氟、氯和溴,在说明书中找不到依据,从而使权利要求中卤族元素得不到说明书支持。

例2.权利要求书中请求保护一种螺栓连接,而说明书中只提到连接,没有以任何方式提到该螺栓连接。虽然“连接”这个上位概念,包含“螺栓连接”这个下位概念,但是由于说明书中没有提到螺栓连接,因而使螺栓连接在说明中找不到依据。当然,如果在说明书中提到过诸如“优先选用螺栓连接”,则可以认为得到说明书支持。

二、“充分公开”的主要内容

说明书(及其附图)对发明或者实用新型的“充分公开”,至少应当满足下列要求:

(一)明确说明发明或者实用新型的目的(即任务),即由发明或者实用新型所要解决的现有技术中的课题,并且这个目的应当能够由所提出的技术方案达到。

(二)清楚、完整地说明发明或者实用新型的内容,在公开的详细程度上满足下列要求:

首先以清楚、准确和简洁的语言,按照与权利要求书中所使用的类似措辞,阐明发明或者实用新型的实质,说明独立权利要求中全部必要的技术特征,指出独立权利要求的区别技术特征,以及从属权利要求中的附加技术特征。

接着应当对所提出的技术方案作进一步说明,详细介绍每个技术特征(说明每个技术特征的取值范围或者选择范围,指出确定该范围的依据)。这部分描述与权利要求书中记载的内容相比,应当更详细和具体。通常应当提出至少一种迄今未知的技术方案,其中应当体现出独立权利要求中全部必要的技术特征,而且落入权利要求的范围之内;有附图时,应当对照附图说明。如果一项发明是在克服所属技术领域中普遍存在的偏见之后做出的,则应当指出偏见与新见解之间的区别。如果一项产品发明对于“技术人员”来说,其制造方法和用途在提出申请时,不是公知的,则应当至少公开一种制造方法和用途。

所提出的技术方案应当由实施例或者具体实施方式明确、详细地证实,其数量足以支持权利要求的范围。除了支持独立权利要求之外,必要时还应当支持从属权利要求。描述实施例或者实施方式时,应当写入“技术人员再现该技术时所需的全部必要内容,例如操作步骤、方法、手段、原料规格、收率、仪器、设备、产品的规格或者鉴定结果等等。如果是合成新的有机化合物的方法,原则上应当给出元素分析结果、熔点、沸点、折光率、紫外或者红外吸收光谱、粘度、核磁共振值、结晶类型或者颜色等一个以上容易鉴定得到的数据。如果原料是新化合物,则应当记载其制造方法。

有附图时,在附图中应当清楚地表明发明或者实用新型的实质和技术特征,而且能够被“技术人员”理解和辨认。在说明书中应当对照附图加以说明。图面说明部分应当写出每幅图的编号和名称。

(三)明确、清楚地说明发明或者实用新型的优点或者积极效果,即该技术方案实施后由其技术特征所带来的优点或者积极效果。如果优点或者积极效果不能用理论分析的方法说清楚,而需要用具体数据表示时,则应当说明测定这些数据的条件和方法;如果需要与现有技术对比说明,则应当指出用作对比的现有技术中的数据和出处,并说明其测定条件和方法。

三、“未充分公开”的表现

在说明书(及其附图)中,对发明或者实用新型的描述不满足上述要求之一者,即视为未“充分公开”。例如:

(一)在说明书(及其附图)中,只公开了一种设想,尚需“技术人员”进行大量创造性劳动后才能够实施;或者公开的技术方案经“技术人员”实施后达不到发明或者实用新型的目的或者说明书中记载的积极效果。

(二)在说明书(及其附图)中,未记载权利要求书中的某个或者某些必要的技术特征,或者虽然做了记载,但仅仅是大体上重复权利要求中的字句,而没有给予进一步详细、具体说明。例如,权利要求中书记载了一种高分子化合物的聚合方法,但是在说明书中却没有记载其聚合条件,例如温度、溶剂、催化剂等等。

(三)在说明书中未记载发明或者实用新型的目的(即任务),或者记载得不清楚,同时又不能从说明书中由“技术人员”找出事实上的目的。由于偶然发现的特性或者原理而做出的发明,也必须说明事实上的目的,并且被“技术人员”理解。

(四)在说明书中未记载发明或实用新型的优点或者积极效果,或者记载的优点或效果不足以使“技术人员”信服。例如,一件有关聚乙烯鞋垫专利由于原说明书中未记载具有抑制脚汗的积极效果,同时又不能从说明书中记载看出这一效果而被宣告专利权无效。

(五)在说明书中无实施例或者具体实施方式,或者记载的实施例不支持独立权利要求,或者实施例中未写入“技术人员”实施时所需的全部必要内容。

四、允许修改的内容

在满足“充分公开”要求的前提下,申请人可以在专利法及其细则规定期限内,对申请文件进行不超出原始公开范围的修改。一般情况下,可以进行下列修改;

(一)    关于说明书及其附图

1、按照说明书及其附图内容修改发明或者实用新型名称。

2、按照说明书内容修改发明或者实用新型所属的技术领域。

3、修改说明书中现有技术描述部分,使之与发明或者实用新型的目的相适应,与独立权

利要求的前序部分相对应,删除无关内容,补入检索找到的相关或者最相关文件。

按照说明书内容对发明或者实用新型的目的做澄清性修改,明确要解决的现有技术中的课题。

5、澄清性修改说明中对发明或者实用新型的描述,或者为了使描述更清楚而补入必要的内容。但是申请人必须提出令人信服的证明,说明所做的修改和补充事实上属于“技术人员”公知的内容或者是能够从说明书中直接得到的直接等同物(即技术实质相同、功能和效果相同,“技术人员”不需要专门思考就能够从说明书及其附图中直接想到和利用的同类物或者手段)。

例1.一件有关橡胶组合物专利申请,在原说明书中未记载该组合物的一种成分,而申请人希望在说明书中补入这个成份。如果申请人能够说明,要补入的成份,例如是一种公知的有利于该橡胶组合物混合的添加剂,并且没有它会导致混合不均匀时,那么在这种情况下可以将此成份补入说明书,而不视为超出原始公开的范围。因为这种补写只是使描述更清楚,所补入的内容是“技术人员”公知的。但是如果在该橡胶组合物加入该添加剂之后,产生了原始说明书中所没有记载的特殊效果,则不允许这样做。

例2.一件有关固定在弹性支持物上的装置的专利申请,在原说明书及附图中未披露任何具体的弹性支持物。如果申请人能证明“技术人员”解释该附图时,,图中所表示的弹性支持物必然是螺旋弹簧,而不可能是诸如弹簧或者橡胶、泡沫塑料等其他弹性支持物,或者“技术人员”必然会选择螺旋弹簧支持所说的装置,例如该装置在高温下工作而且在容许的支持空间中只能使用螺旋弹簧,那么补入“螺旋弹簧”一词便是允许的。但是,除此情况之外,申请人企图补入“螺旋弹簧”以便使“弹性支持物”这个一般概念具体化,则是不能容许的。

应当强调指出的是,不允许申请人通过修改、补充或者删除部分内容的方法,扩大发明或者实用新型的内容。只要通过修改提供了在“技术人员看来实际上与原说明书(及其附图)不同的内容,而且又是不能从中直接和明显得出的,这种修改均视为超出原始公开的范围”。

例3.在例2所说的专利申请中,如果原说明书记载着“例如螺旋弹簧等弹性支持物”,申请人欲删除“例如螺旋弹簧”,则实际上将一个如上所说的具体概念,一般化成“弹性支持物”,即扩大到一切可能的弹性支持方式上,这是不能允许的。

超出原始公开范围的新内容,有时可以通过明确提到其中具体内容的修改引入。如果对于“技术人员来说”,明确提到的新内容在原说明书中没有直接提到过,而且也不能理会到,那么该具体内容即使包含在原有概念范围内,也是不允许的。

例4.一件有关高分子化合物合成方法的专利申请,原说明书中只提到在提高温度下聚合。如果申请人想改成“在高于40℃下聚合”,由于“技术人员”从原说明书中并不能理解到这一点,即使“高于40℃包括在提高的温度下”之内,那么这种修改实际上增加了说明书中并未记载过的内容。因此是不允许的。

6.说明书文字记载部分有对附图的说明,但无该图时,申请人可以删除对该附图的说明,或者补交该附图并且将申请日改为补交该图之日。

7.说明书文字部分清楚记载的某个技术特征,在说明书中没有画出或者画得不清楚,申请人可以用澄清的方式补入附图,但是不得引入新特征和带来新效果。

8.申请人提交的附图在说明书文字部分没有提到过其内容,应当删除该图。但是如果仅仅是该附图中某个技术特征没有在说明书文字部分提到,而“技术人员”却能够从该图中辨认出来,则仅存在于附图中的这个特征可以视为公开了,它可以用来作为支持权利要求的依据。例如用一幅图专门表示该技术特征,或者在几幅图中重复出现几次,而且相对于其它特征被突出出来,能够由“技术人员”辨别出来。

9.附图中的标记符号与说明书引用的不一致时,除打印错误之外,应当按照说明书的记载修改附图;例如对于某设备的冷却方式,说明书文字部分及附图分别记载为“空气冷却”和“水冷却”,则应当将附图中的记载,改为“空气冷却”。

10.修改说明书及其附图中存在的形式缺陷。

11.更正由“技术人员”能够明显识别出的、并且能够确定其正确答案的文字错误、印刷错误及翻译错误等。

12.从说明书及其附图中删除与发明或者实用新型主题无关的内容;如果该内容是对现有技术的补充,可以根据申请人意见决定删除或者保留。

此外,为了说明其发明或者实用新型在权利要求护范围内能够实施,或者为了证明其优点和积极效果,申请人可以提交新实施例和实验数据,但是这些内容均不得补入说明书之中,只能用来供审查和公众参考和查阅。

(二)按照说明书及其附图修改权利要求书,包括:扩大或者缩小权利要求范围;对独立权利要求划界;删除或者增加一个或者几个权利要求;删除或者增加权利要求书中的字、词或者改正文字错误;修改从属权利要求的引用关系。

(三)修改摘要,使之与说明书的内容一致。

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