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技术律师谈企业签订技术进口合同的法律风险与应对措施

正在读取...  作者:北京技术开发律师  来源:法邦网
导读:随着我国世界科技强国建设的推进(2016年6月3日上午习大大参观国家“十二五”科技创新成就展时提出),科技创新将成为企业获取核心竞争力的趋势。为了取得差异化的竞争优势并稳固自己的市场地位,许多企业除通过加强自身技术研发能力外,还通过贸易、投资或者经济技术合作的方式从境外转移技术的行为。这种从境外转移技术的行为就是技术进口,包括专利技术转让、专利申请权转让、专利实施许可、技术秘密转让、技术服务和其它方式的技术转移。由于很多企业自身的研发能力薄弱,技术进口成为其改进企业进步的主要方式。那么,企业在引进国外技术

一、企业签订技术进口合同的法律依据

企业签订技术进口合同的法律依据主要包括《合同法》《最高人民法院关于审理技术合同纠纷案件适用法律若干问题的解释》(以下简称“技术合同司法解释”)、《技术进出口管理条例》(2011修订)、《技术进出口合同登记管理办法》(2009修订)、《禁止进口限制进口技术管理办法》(2009)、《禁止进口限制进口技术目录》(2007修订)。

根据相关法律法规,国家对技术进口实行统一管理,采取鼓励先进、适用的技术进口的原则,分为禁止进口技术、限制进口技术、自由进口技术三类分级制度。禁止进口的技术不得进口,限制进口的技术实行许可证管理,自由进出口的技术实行合同登记管理。因此,技术进口合同实质上是法律法规设有规范并必须采取其要求形式的有名合同、要式合同。《合同法》《技术进出口管理条例》及其法规对技术进口合同名称、定义、签订原则、主要条款、风险分担、纠纷解决等都作了详细的规定。因此,企业签订技术进口合同必须熟练掌握《合同法》《技术合同司法解释》《技术进出口管理条例》等相关法规,理解其法律精髓,才能预防其带来的法律风险。

二、企业签订技术进口合同的法律风险

根据我国合同法等相关法律法规的规定,技术合同主要包括技术开发合同、技术转让合同(包含专利权转让、专利申请权转让、技术秘密转让和专利实施许可合同)、技术咨询合同、技术服务合同、技术培训合同、技术中介合同等多种类型。为便于讨论,本文仅涉及技术进口实施许可合同(包括专利实施许可合同)的几点问题进行分析。

技术进口合同的法律风险包括显性的和隐形的。技术进口合同的显性法律风险就是签订企业(技术受方)违反法规所承担的法律责任。主要如下:

1.企业进口属于禁止进口技术的,或者未经许可擅自进口属于限制进口技术的,可能构成走私罪、非法经营罪、泄露国家秘密罪或其他罪。尚不够刑事处罚的,区别不同情况,依照海关有关规定处罚,或者由主管部门给予警告、没收违法所得,处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;主管部门并可以撤销其对外贸易经营许可证。

2.企业擅自超出许可范围进口属于限制进口技术的,依照刑法关于非法经营罪定罪处罚。尚不够刑事处罚的,区别不同情况,依照海关有关规定处罚,或者由主管部门给予警告、没收违法所得,处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;主管部门并可以暂停直至撤销其对外贸易经营许可证。

3.伪造、变造或者买卖技术进口许可证或者技术进口合同登记证书的,依照刑法关于非法经营罪或者伪造、变造、买卖国家机关公文、证件、印章罪处罚。尚不够刑事处罚的,依照海关有关规定处罚,主管部门并可以暂停直至撤销其对外贸易经营许可证。

4.以欺骗或者其他不正当手段获取技术进口许可的或者技术进口合同登记的,由主管部门吊销其证书,暂停直至撤销其对外贸易经营许可。

签订技术进口合同隐性的法律风险主要是指技术合同内容部分的法律风险。一般来谁,国内企业与外商签订技术进口合同时,双方当事人比较关注容易产生纠纷或在履行时出现风险的内容,大多集中在“权利(技术秘密)保证”、“侵权和侵权责任承担”、“限制性条款(包括改进技术的归属和无偿提供)”等条款中。其实,根据合同法第十八章的规定,技术进口合同的内容一般包含如下条款,除了第一款合同名称外,基本都容易产生法律风险。

1.合同名称——涉及合同的核心要素问题

2.标的的内容、范围和要求——涉及技术权属合法性问题

3.履行的计划、进度、期限、地点、地狱和方式——涉及技术合同是否完全履行问题

4.技术情报和资料的保密——涉及双方保密责任的问题

5.风险责任的承担——涉及双方风险责任分担的问题

6.技术成果的归属和收益的分成方法——涉及改进技术的成果归属及收益分成问题

7.验收标准和方法——涉及评价技术实施是否到达目的的问题

8.价款、报酬或者使用费用及其支付方式——涉及价款、报酬、费用支付问题

9.违约金或损失赔偿的计算方法——涉及违约或损失的责任计算问题

10.解决争议的方法——涉及选择合适争议解决方式的问题

从技术上讲,企业签订技术进口合同遇到的显性法律风险很容易规避,但涉及合同内容的隐性法律分析相对较难避免,因为其不仅涉及到整套法规的熟练把握问题,而且还关涉具体进口技术合同的特殊性问题。

三、企业签订技术进口合同的应对措施

随着企业从境外引进先进、适用的技术增多,签订技术进口合同时如何规避法律风险是企业必须首先解决的问题。对于上文列举的显性法律风险,法律法规的处罚力度比较大,尽管其处罚涉及从警告、罚款、暂停或撤销对外贸易经营许可、构成犯罪。但技术进口企业只要秉承依法办事、诚实守信的经营原则,一般很容易规避。对于涉及技术进口合同内容的隐性法律风险,相对比较难以规避。笔者根据自己的指导企业签订技术进口合同的实践,重点谈谈如何从合同内容上规避法律风险。

1.程序风险防控

根据现行《技术进出口管理条例》规定,限制进口的技术实行许可证管理。这个过程实质上是一个行政许可的过程。首先企业要向相应地外经贸主管部门提出技术进口申请(需要相关部门批准的还要批准文书),主管部门接到申请后在30个工作日内作出批准或不批准的决定。经批准的申请,主管部门发给技术进口许可意向书。进口企业取得这个意向书后,才可以对外签订技术进出口合同。签订技术进口合同后,应当向主管部门申请技术进口许可证,主管部门在10个工作日内作出许可或不许可决定。特别强调的是,限制进口技术的合同自主管部门颁发技术进口许可证之日才生效。对于自由进口技术合同而言,不需要提前申请,实行合同登记管理,且合同自依法成立时生效,不以登记为合同生效的条件。但是,技术进口合同经营者应在合同生效后60天内办理合同登记手续(支付方式为提成的除外)。尽管该法规没有规定自由进口技术合同60天登记限的处罚,但企业凭技术进出口合同登记证才能办理外汇、银行、税务、海关等手续。

2.权利(技术秘密)保证及实施风险防控

按照《合同法》第349条的规定,技术转让合同的让与人应当保证自己是所提供的技术的合法拥有者,并保证所提供的技术完整、无误、有效,能够达到约定的目标。对于涉及进口的技术实施许可合同,许可人需根据《技术进出口管理条例》第24条第1款的规定,应当保证自己是所提供技术的合法拥有者或者有权转让、许可者;第25条规定,技术进口合同的让与人应当保证所提供的技术完整、无误、有效,能够达到约定的技术目标。

因此,技术实施许可合同中首先应注明类似“许可人保证其是专利(和/或技术秘密)的合法所有者(或有权转让、许可者)并且有权向被许可人授予相关许可”的规定,然后要求让与人“保证所提供的技术完整、无误、有效,能够达到约定的目标”的条款,二者共同作为权利(技术秘密)保证条款。

3.后续技术成果的归属与分享的风险防控

在技术实施许可合同的履行过程中,因双方当事人对合同的标的技术进行改进,从而获得新的技术成果的情形并不少见。有关改进技术的权利归属的问题,《合同法》遵从双方互利原则的约定优先,只有在没有约定或约定不明的情况下才归改进方。该法第354条的规定,“当事人可以按照互利的原则,在技术转让合同中约定实施专利、使用技术秘密后续改进的技术成果的分享办法。没有约定或者约定不明确,依照本法第六十一条的规定仍不能确定的,一方后续改进的技术成果,其他各方无权分享”。但是,对于涉及技术进口的实施许可合同,《技术进出口管理条例》采取了强制归属原则,双方当事人不得要求分享改进方技术成果的所有权(《合同法》第355条对技术进出口合同适用法律、行政法规的特别规定)。该法其第27条的规定,“在技术进口合同有效期内,改进技术的成果属于改进方”。

4.侵权责任法律风险的防控

《合同法》和《技术进出口管理条例》对被许可人按照约定实施专利或使用技术秘密造成侵害第三人合法权益时,承担侵权责任的主体的问题,采取了不同的规则原则:《合同法》采取约定优先的归责原则,《技术进出口条例》采取强制让与人归责原则。《合同法》第353条规定,“受让人按照约定实施专利、使用技术秘密侵害他人合法权益的,由让与人承担责任,但当事人另有约定的除外”。《技术进出口管理条例》第24条第3款分别规定:“技术进口合同的受让人按照合同约定使用让与人提供的技术,侵害他人合法权益的,由让与人承担责任”。另据合同法第355条“法律、行政法规对技术进出口合同或者专利、专利申请合同另有规定的,依照其规定”的规定,技术进口合同应适用《技术进出口管理条例》的规定。因此,对于涉及进口的技术实施许可合同,法定的责任主体为许可人,且当事人不能基于合同法第353条的规定另行约定。但为避免承担过重的侵权责任特别是赔偿责任,绝大部分许可人通过在技术实施许可合同中设置诸如限额赔偿的条款,对自己的责任范围作了限定。

除上述情形外,企业在签订技术进口合同时会遇到诸如验收标准和方法、费用及支付方式、违约金或损坏赔偿计算方法、争议的解决方式等法律问题,建议企业找一些有经验的法务或者律师才能应对合同签订及其实施过程中的问题。

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