五矿为庆泰信托招兵买马：近期肯定开业
兴业证券(601377)自从今年10月13日上市以来股价表现强劲，其更是在11月5日创出了上市以来的最高点。但公司却在本月3日收到一纸判决书，要求赔偿庆泰信托1963.31万元。
从2005年被银监会责令停业整顿至今，等待6年之久的庆泰信托终于在2010年因五矿集团的“慷慨”解囊获得新生，目前五矿信托筹备工作也已进入招工阶段。
一纸诉状牵出陈年旧案
11月3日，兴业证券发布公告显示，公司杭州营业部于11月1日收到青海省高级人民法院邮寄送达的民事判决书，判决公司杭州营业部需要返还庆泰信托19475985 元，并支付案件受理费152140 元、诉讼保全费5000 元，共计1963.31万元。兴业证券在公告中称将继续上诉。这一诉讼案的开始还要追溯到2005年。
从2005年9月12日开始，兴业证券与庆泰信托之间展开了一场旷日持久的官司，直到今天，这场耐力战仍悬而未决。
2005年9月12日，兴业证券杭州营业部以及时任营业部负责人滕百欣被青海省西宁市人民检察院告上西宁市中级人民法院，诉讼理由为在2003年12月时，被告与庆泰信托投资有限公司业务往来中涉嫌合同诈骗罪。在经过审理案件后，西宁市中级人民法院认定兴业证券杭州营业部及滕百欣均无罪。随后，西宁市检察院向青海省高级人民法院提出刑事诉讼，高级人民法院维持对滕百欣的原判，但改判兴业证券杭州营业部犯合同诈骗罪，判处罚金100 万元并追缴非法所得1947.6万元，并于2006年9月25日扣划兴业证券银行存款2047.60万元。
之后，不服判决的杭州营业部向最高人民法院提出申诉，最高人民法院直到2009年4月21日才做出撤销原判决的裁定，并发回青海省高级人民法院重新审判。之后，该案被青海省高级人民法院认定属于民事法律关系调整范围，故原二审判决认定杭州营业部犯合同诈骗罪不当，判决杭州营业部无罪。公司随后向青海省高级人民法院申请退还被扣划的银行存款2047.6万元。
今年1月8日，兴业证券再次收到青海省高级人民法院送达的诉讼文件，称庆泰信托已经处于破产重整程序，故由庆泰信托重整管理人代表公司向青海省高级人民法院提出民事诉前财产保全申请，要求冻结杭州营业部资金2250万元或查封、扣押价值相当的财产，并于2009年12月16日向青海省高级人民法院提出民事诉讼，称杭州营业部于2003年12月在未授权且无合法手续及合法根据情况下，擅自将庆泰信托投资有限公司转入杭州营业部客户账户内的市值在当时达到2206.81万元的140.11万股桂林旅游(000978)股票平仓套现，要求杭州营业部赔偿因财产侵权行为给庆泰信托投资有限公司造成的经济损失2206.81万元，但庆泰信托重整管理人在开庭审理时变更诉讼请求金额，只要求兴业证券共赔偿庆泰信托1947.60万元。青海省高级人民法院作出民事裁定，将在刑事判决后应退还给兴业证券的2047.6万元冻结。
在今年10月12日兴业证券发布的招股说明书上显示，公司已将这笔扣划款项列入损失。当记者11月9日就此事致电兴业证券询问公司董秘时，公司接线员却告诉记者她这里没有公司董秘的电话。
庆泰信托非法集资36.7亿元
在这起诉讼案中与兴业证券打得火热的庆泰信托可谓有着潮起潮落般的故事。
1997年10月18日，庆泰信托正式成立，公司随后在2002年7月获准重新登记，注册资金3.28亿元，公司的主要股东变为青海创业(集团)有限公司、青海创业资源开发有限责任公司、北京鹫峰科技开发有限公司、北京大地科技实业总公司等。
虽然是一家注册地在青海的信托公司，但是从2001年4月开始，庆泰信托就已经将业务管理中心放到了上海。桂林旅游当时是庆泰信托的第二大股东。
自从2001年开始，直到2003年12月，赵泾生、陈琦在担任庆泰信托投资有限公司总经理、副总经理期间，通过与委托人签订的“委托资产合同”、“委托资金管理合同”、“委托国债管理合同”等形式签订主合同和补充合作协议，并且在补充协议中以承诺保底和固定收益为诱惑，相继在上海、江苏等地吸收170家单位和个人存款，共计36.7亿元左右，用以购买桂林旅游股票及归还到期客户本金及支付利息。这一行为，违反了《信托投资公司资金信托管理暂行办法》中有关信托业务不得以任何方式对客户承诺保底和固定收益的规定。
2003年12月4日开始，桂林旅游连续出现6个跌停板，而股价下跌的趋势在11月28日便已显现，从11月28日至12月11日，桂林旅游股价从18.23元一路狂泻至8.21元，而庆泰信托所持有的桂林旅游股票的市值也由9亿多元缩水至不到4亿元。当时对于桂林旅游暴跌的原因据传是由于庆泰信托以一个委托资金近亿元的客户在坐庄啤酒花(600090)时损失惨重，从而导致其担心桂林旅游会出现同样的情况而在委托合同没有到期之时单方面斩仓出局，导致了桂林旅游之后的连续跌停。当桂林旅游出现跌停的时候，2002年11月22日将3000万元委托庆泰信托进行理财的上市公司益鑫泰(600156)董秘紧急赶到庆泰信托上海总部前来催款。由于当时益鑫泰委托庆泰信托运作的范围仅在国债，并未涉及股票，于是益鑫泰董秘想讨个说法。
桂林旅游的股价崩盘也直接牵涉出了这桩非法吸收存款达36.7亿元的案件。据统计，从2001年至2004年2月之间，庆泰信托对客户和自身共造成了8.85亿元的损失。赵泾生、陈琦也因非法吸收公众存款罪被分别判处有期徒刑3年，缓刑5年，和缓刑3年，两人分别处罚金50万元。
值得一提的是，现在仍处于刑期内的赵泾生的名字却赫然出现在今年2月*ST皇台(000995)的股权变更书中。作为公司新任的大股东上海厚丰投资公司，其三大自然人股东中就有赵泾生的名字。
五矿集团1亿获得信托牌照
经过此次事件，庆泰信托变卖资产偿还了2000多万元的自然人债务。2005年7月8日，庆泰信托被银监会责令停业整顿，东方资产管理公司受银监会委托组成停业整顿工作组，对庆泰信托进行停业整顿，并接管其决策和经营管理权。
根据北京红日会计师事务所对庆泰信托进行的审计结果显示，庆泰信托从停业整顿之日起算，公司总资产为0.64亿元，总负债达到10.56亿元，净资产为-9.92亿元，公司严重资不抵债。
为了保住青海省内唯一的一块信托牌照，青海省政府一直在为庆泰信托的重组奔忙。2008年，最高法院、银监会和青海省政府达成一致意见，支持庆泰信托进行司法重整。2008年时的重整方案透露公司将由西宁城市投资管理有限责任公司、中国保险集团、青海华鼎实业股份有限公司成为前三大股东，持股比例分别达到60%、25%、10%，新公司的注册资金将达到12.8亿元。
然而该方案在公布后却未见下文，随之而来的又是漫长的等待。直到今年1月初，五矿集团与青海省政府庆泰信托风险处置工作领导小组签署了《关于重整庆泰信托投资有限责任公司的框架协议》，协议签署后，五矿集团将拥有庆泰信托66%的控股权，并将庆泰信托更名为五矿国际信托有限公司。据悉，新成立的五矿信托的注册地仍将在青海，注册资金12亿元，五矿信托将继续成为青海省唯一一家信托公司。
此次庆泰信托需要清偿的总金额在1.16亿元，五矿集团将会支付其中的大部分费用。当然五矿集团的1亿元也不是白花的，因为五矿集团能因此获得一张信托牌照。由于信托公司不但可以开展贷款、同业拆借等业务，还能对实业领域进行投资，而根据市场估算，如今的一张信托牌照价值起码在10亿元左右。可以说，五矿集团这次是以极低的价格便获得了梦寐以求的信托牌照，而庆泰信托也能借此重生，债权人也将因此挽回损失。
五矿信托正式挂牌尚需时日
新成立的五矿信托已于近日获得中国银监会颁发的金融许可证，根据《经济观察报》报道，五矿信托即将于本月底挂牌成立。但10日记者在致电五矿集团总部时却发现五矿信托距离正式挂牌成立或许还有一段时间。记者当天想从五矿集团总部获得五矿信托的联系电话，但公司接线员却告诉记者五矿信托所登记的号码有误，暂时没有准确的联系方式。
理财一周报记者在网上发现，五矿信托的筹备工作已经进入招募员工的阶段。所招募的职位包括了信托业务总部信托经理、投资管理部投资经理、投资银行部项目经理等。之后，记者联系上五矿信托一位唐姓先生，他透露说公司在拿到批文以后，现在正在筹备开业。
“现在具体的时间还未定下来，但肯定是近期。”对于公司招聘的进程，他告诉记者由于信托行业的特殊性，像信托经理这类职位是属于长期招聘的职位，所以并没有一个固定的招聘人数。
对于公司的未来发展前景，五矿信托董事长任珠峰之前在接受《金融时报》专访时表示，公司将在金属矿产等领域拥有先天优势，“这有助于公司开创出一些独特的业务领域及业务模式。”他表示，五矿信托未来的核心能力将体现在金融策划、金融营销、资产管理、风险管理这几个方面。
