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中兴事件带来的法律思考

今年4月,美国商务部网站公告,7年内禁止美国企业与中兴通讯开展任何业务往来。公告称,中兴违反了2017年与美国政府达成的和解协议。当时,美国政府指控中兴非法向伊朗和朝鲜出口。 美国商务部网站显示,中兴通讯自2010年1月至2016年4月期间,在知晓美国依据《伊朗交易与制裁条例》对伊朗长期实施制裁的情况下,仍将内含美国制造的受限类配件和软件产品出口到伊朗,以获取伊朗公司的合同并参与当地庞大通讯网络的供应、建设、运营及服务,这些合同金额达到数亿美元。最终美国政府对中兴通讯提出的三项指控包括了串谋非法出口、阻挠司法以及向联邦调查人员做出虚假陈述。 事实上,早在2012年美国政府就对中兴通讯立案调查,但直到2016年美国商务部工业与安全局(简称“BIS”)才正式将中兴通讯及其三家关联公司列入“实体名单”并采取具体管制措施。在长达4年多的时间里,中兴通讯在应对美国政府调查过程中出现了不少失误。 合规经营管理不善,导致中兴被抓住了“小尾巴”,被“名正言顺”地制裁了。从这一事件中,企业应该如何学会处理合规经营与商业利益的关系?从法律角度来看,中兴原本可以做出哪些努力,避免此次制裁的发生?本期名人谈,我们特别邀请到了广东法制盛邦律师事务所的张美玲律师,就中兴事件背后的“企业合规管理”等相关法律法规问题进行探讨。

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法邦网:各位网友大家好!欢迎做客《法律名人谈》,今天我们很荣幸请到广东法制盛邦律师事务所的张美玲律师,张律师您好,欢迎您做客《法律名人谈》,先跟大家打声招呼吧。

张美玲律师:各位法邦网的朋友大家好!我是广州的张美玲律师。很荣幸参加本期的《法律名人谈》,我从事法律工作近十年,曾任大型知名企业法务,现执业律师。我曾担任多家大中型企业法律顾问,为企业提供日常法律咨询、合规管理、法律培训、重大项目谈判、风控制度构建及完善等法律服务,对企业治理有一定的心得体会。今天和大家聊一下关于“中兴事件”对企业治理在法律层面的启发,希望对企业经营有所帮助,谢谢大家!

法邦网:中兴通讯遭受巨额罚款暴露了该公司在管理中的哪些问题?其他企业有哪些可以引以为戒的吗?

张美玲律师:中兴通讯事件在一定程度上暴露了部分企业管控合规风险的能力滞后、企业合规管理体系存在明显漏洞的问题。在经济和科技迅速发展的现今社会,企业竞争进入到一个全球价值链竞争的时代,企业合规管理能力滞后,这对企业健康发展是个重大的隐患。中兴通讯事件对企业来说,在法律风险管理,尤其是管控合规风险方面具有重要的警示意义。

法邦网:在您看来,中兴在应对此次事件中有哪些失误或者操作不当的地方,最终导致了这个不好的结果呢?

张美玲律师:据了解的信息显示,在2012年,美国政府就对中兴通讯立案调查,2016年,美国商务部工业与安全局正式将中兴通讯及其三家关联企业列入“实体名单”,并采取具体管制措施。然而,在这长达4年的时间里,中兴通讯在应对美国政府调查过程中出现了不少失误,导致目前的不良结果。

  在中兴事件中,主要存在一些失误及操作不当的地方:

  1、中兴通讯是一家国际型科技企业,但公司对合规管理的重视程度不够,缺乏对出口管制合规风险的正确评估和认识。

  2、中兴通讯在受到美国政府调查的情况下,仍没有能够把握机会完善合规管理,反而采取了不配合的应对措施,导致合规风险进一步升级。

  3、中兴通讯的外聘顾问向美国政府部门提供虚假陈述,称公司已停止与伊朗的业务往来。事实上,中兴通讯秘密恢复与伊朗的贸易业务。

  4、2014年,中兴通讯一位高层前往美国时,在机场被扣下来检查,与其同行的秘书电脑里,被发现涉及“规避方案”的两份文件(《关于全面整顿和规范公司出口管制相关业务的报告》《进出口管制风险规避方案》)。这两份文件成为美方指控中兴通讯违规的最重要证据。

  4、中兴通讯就美国政府的三项指控认罚(串谋非法出口、阻挠司法、向联邦调查人员作出虚假陈述),与美国政府签署和解协议,包括支付8.92亿美元罚款、惩戒相关员工、设定为期7年的考察期。但其后,中兴通讯承认其没有完全兑现承诺,因此,直接导致美国政府部门认为中兴通讯违反禁令,触发制裁条款,在7年内禁止将美国制造的设备出售给中兴通讯。

  以上几件事,都反映出中兴通讯在处理这次合规危机存在诸多的失误和操作不当的地方。

法邦网:从法律层面来说,其他企业能从“中兴事件”中吸取哪些经验教训,获得哪些对自身发展有益的启发?

张美玲律师:“中兴事件”的发生,是诸多因素综合引发的。单从法律层面来说,主要是在合规风险管控能力以及合规管理体系建设上存在重大问题。合规风险管理是每个企业不能回避的问题。随着市场的充分竞争及法律法规体系的完善,无论是跨国集团,还是本土中小公司,因合规风险而可能遭受法律制裁或监管处罚、财务损失或声誉损失,因此付出的代价不容小觑。

  企业合规管理,是企业健康发展的重要环节,企业及管理层应充分重视企业合规管理和风险控制,才能避免因合规风险影响企业的良性发展。

  合规,包括两个方面的含义:一方面是企业内部管理制度和业务规则符合法律法规、监管规定及行业准则;另一方面是企业内部管理制度得到落实执行。

  企业合规风险管理的目的是通过建立一套机制,使企业能够有效识别、评估、监测合规风险,主动避免违法违规行为发生,从而免受到法律制裁或财务、声誉等方面的损失,防范企业运营风险。

  如何有效的应对这样的挑战,建立和培养良好的企业合规文化,成为企业思考和亟需解决的问题。

法邦网:那企业的合规管理体系应该如何建设?合规文化是如何形成的?

张美玲律师:企业合规管理建设,可以从以下几方面着手:首先,由企业管理层带头,自上而下建立企业合规文化;其次,一定规模的企业,除了法律部门,独立设合规部门,并且合规部具有直接向企业董事会或高层汇报的渠道;最后,建设切实有效的合规管理制度。

  合规文化建设是一个渐进的漫长过程,需要经营管理者长期地、持之以恒地倡导和培育。

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