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基金公司的制度有哪些?基金公司制度包括哪些规则文件?

正在读取...  作者:北京私募基金律师  来源:法邦网
导读:根据《私募基金管理登记法律意见书指引》的要求,律师在出具法律意见书时,对申请机构的风险管理和内部控制制度的审查是出具法律意见书的重要工作内容。基金公司具备完善的内部制度既是开展具体业务类型的要求,也是基金业协会对管理机构的要求,应当引起基金公司的重视。

一、基金公司设立所需的制度有哪些?

从基金公司整体运营过程而言,具体主要包括公司基本管理制度、与部门设置有关的制度、与基金投资有关的制度、与基金管理有关的制度、与信息系统有关的规章制度、与基金销售有关的规章制度、与法律有关的规章制度、与反洗钱有关的规章制度、与投资者有关的规章制度、与人力资源有关的规章制度、综合管理有关的规章制度等十一项的具体制度。

律师出具法律意见书时,会对运营风险控制制度、信息披露制度、机构内部交易记录制度、防范内幕交易、利益冲突的投资交易制度、合格投资者风险揭示制度、合格投资者内部审核流程及相关制度、私募基金宣传推介、募集相关规范制度以及(适用于私募证券投资基金业务)的公平交易制度、从业人员买卖证券申报制度等进行重点审查。

二、基金公司制度包括哪些规则?

关于公司基本管理制度主要有以下具体规则文件:公司章程;“三会”议事规则;董事会各专业委员会议事规则;总经理办公会议事规则;公司组织架构及岗位职责;公司内控管理大纲。

关于与部门设置有关的制度主要包括:投资研究部管理制度;交易部管理制度;产品开发部管理制度;监察稽核部管理制度; 运营部管理制度;市场部管理制度;销售部管理制度;客户服务部管理制度;信息技术部管理制度;人力资源管理制度;综合管理部管理制度;财务部管理制度。

关于与基金投资有关的制度主要包括:投资业务管理办法;交易工作管理制度;保密管理制度;流通受限证券投资业务管理办法;固定收益产品投资业务管理办法;公平交易管理办法;异常交易监控管理办法。

关于与基金管理有关的制度主要包括:风险控制制度;投资管理制度;基金会计制度;信息披露制度;监察稽核制度;信息技术管理制度;档案管理制度;防控内幕交易管理办法;业绩评估考核制度;突发事件紧急情况处理制度;基金资产关联交易管理办法;内部审计管理办法;风险准备金管理制度。

关于与信息系统有关的规章制度主要包括: 信息系统运行管理制度;信息系统安全管理制度;信息系统数据管理办法;信息系统用户及密码管理办法;外来技术人员管理办法;移动存储设备管理办法;桌面电脑管理办法;信息系统供应商管理办法;信息系统变更管理办法。

关于与基金销售有关的规章制度主要包括:基金销售管理制度;直销业务管理办法;渠道营销管理办法;电子商务业务管理办法;营销策划及媒体公关管理办法;销售费用管理办法;营销人员行为规范守则;客户服务标准规范;客户服务重大应急事件操作指引;客户投诉处理办法。

与法律有关的规章制度主要包括:合同管理制度;授权管理制度;法律合规管理办法。

与反洗钱有关的规章制度主要包括:反洗钱内部控制制度;反洗钱客户风险等级划分办法。

与投资者有关的规章制度主要包括:投资人风险能力调查办法;投资者教育管理办法。

与人力资源有关的规章制度主要包括:员工招聘管理办法;员工培训管理办法;员工绩效考评办法;员工考勤管理办法;员工休假管理办法;员工出差管理办法;员工离职管理办法;员工行为管理规范。

综合管理有关的规章制度主要包括:公文管理制度;财务预算管理制度;印章管理制度财务管理制度;会计档案管理办法;车辆使用管理办法;公务接待活动管理办法;固定资产管理办法;费用管理办法。

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