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股权私募基金的设立流程,设立过程包括哪些内容?

正在读取...  作者:北京私募基金律师  来源:法邦网
导读:股权私募基金的设立是一个较为复杂的过程,细节的疏忽可能会导致设立的失败,那么,股权私募基金设立的一般流程是什么,各环节中应当注意的内容有哪些?

一、股权私募基金的设立流程

第一,申请设立投资公司;第二,确认和通过各种必要文件(基金投资决策委员会章程、工商注册的文件等)和申请政府支持计划;第三,建立营业执照及银行账户;第四,外聘基金管理公司进行操作和实施;第五,对投资项目及投资方信息进行尽调;第六,投资和公司财务监管。

二、各步骤包括哪些内容?

申请设立投资公司中:制作相关的文件,包括但不限于:初次联系的邮件、传真内容,或电话联系的内容;基金的管理团队介绍和基金的投资方向;拟定基金名称并制作募集说明书;准备合伙协议;与基金投资群体的的联系和接触,探寻投资者的投资意愿,并对感兴趣者,传送基金募集说明书。如果达到设立标准,基金招募筹备组或筹备委员会开始向指定地区的工商局进行注册预核名。在预核名时按照有限合伙企业归档,最终该基金在工商营业执照上表述为:XX投资公司(有限合伙)。

确认和通过各种必要文件中:预核名通过后,举行第一次基金股东会,确认基金设立和发展的各种必要法律文件。发起设立基金的投资决策委员会。确定基金的投资决策委员章程、人员并确认外聘基金管理公司。基金执行事务合伙人和外聘基金管理公司共同准备该基金在工商注册的所有必要资料(包括:认缴出资确认书、合伙协议、企业设立登记书、委托函、办公地点证明、身份证或企业营业执照复印件、执行事务合伙人照片等);资料准备完成后,由执行事务合伙人和外聘基金管理公司负责向工商部门提交所有注册资料并完成注册;基金投资决策委员会负责人、执行事务合伙人和外聘基金管理公司负责人与政府主管部门进行实质性接触,向政府提交基金的设立计划和希望政府给予的支持计划。

建立营业执照及银行账户中:基金领取营业执照并开立银行账户,完成基金税务登记手续;外聘基金管理公司与投资决策委员会负责人共同商议、策划基金成立的对外发布会;与政府金融主管部门继续接触,确认政府对基金给予的支持情况。

外聘基金管理公司进行操作和实施中:外聘基金管理公司寻找、确认基金未来的首批投资方向,并提交拟投资项目的基础资料给投资决策委员会。

对投资项目及投资方信息进行尽调中:外聘基金管理公司对拟投资项目进行尽职调查,并制作相应的投资可行性研究、商业计划书并提交投资决策委员会讨论;投资决策委员会了解拟投资项目的所有情况并进行研究;外聘基金管理公司开始进行对投资方向进行全面的项目接触、调查和研究。

投资和公司财务监管中:基金管理公司委派的财务总监与资金共同进入拟投资项目,财务总监对项目资金具有一票否决权;财务总监每周向投资决策委员会提交财务流水,每月对投资项目进行阶段性审计,每季度邀请外界独立审计事务所对项目出具独立审计报告。

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北京私募基金律师温馨提示:

自2016年2月5日起,新申请私募基金管理人登记机构,需通过私募基金登记备案系统提交《私募基金管理人登记法律意见书》作为必备申请材料。
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