遇到私募基金问题,拔打免费私募基金咨询电话:-专业私募基金律师为您服务!
法邦网  >    >  基金公司  >  资格职责  >  基金管理人应如何经营,“网络舆情”披露尺度应如何把握?

基金管理人应如何经营,“网络舆情”披露尺度应如何把握?

正在读取...  作者:北京私募基金律师  来源:法邦网
导读:《关于进一步规范私募基金管理人登记若干问题的公告》列举了法律意见书应当回答的十四项问题及所需注意的问题,但是登记备案的申请通过率依然不高。究其原因,首先项目承办律师对“法律意见指引”十四大项问题理解不够深厚透彻,其次在于协会对法律意见书披露内容的广度与深度在不断扩展。

一、基金管理人的专业化经营

根据2016年2月2日基金业协会发布的《私募投资基金管理人内部控制指引》的规定,所谓基金管理人的专业化经营是指私募基金管理人应当遵循专业化运营原则,主营业务清晰,不得兼营与私募基金管理无关或存在利益冲突的其他业务。同时应当建立健全职责明确、相互制约的治理结构和组织结构,保护投资者利益和自身合法权益;应当建立有效的人力资源管理制度,确保工作人员具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力,应当设置合规风控高级管理人员等。总体说来,基金业协会要求基金管理人所具有的专业化经营,是对基金管理人自身业务开展的竞业禁止义务的明确要求。

二、“网络舆情”的披露尺度应如何把握?

根据律师曾经提交法律意见书的经验,对申请机构某一问题进行调查和阐述时,由于表达不尽详细或是检索的具体过程并没有展现而遭到基金业协会的强制“返回”,要求对相关问题继续进行披露。协会提出互联网调查专业化经营的新要求旨在由律师协助完成强化规范和风险排查,因此“网络舆情”的披露尺度至少需要达到以下两方面要求或内容:

首先,“网络舆情”的检索应当围绕申请机构专业化经营情况来作解释和披露。申请机构本身的“专业化经营”情况向来是基金业关注重点,法律意见指引”第(二)、(三)、(七)、(九)从一定意义上讲无不体现申请机构专业化经营情况披露的重要性,基金业协会《私募基金登记备案相关问题解答(七)》亦重点重申和解释了申请机构专业化经营情况,亦可见一斑。

其次,法律意见书应当具体列明互联网检索的具体过程和方法。

基金业协会《私募基金登记备案相关问题解答(八)》特别强调了“缺乏尽职调查过程描述”是已提交法律意见书被退回的重要原因之一,因此“主流网络搜索引擎”等表达显然尚未满足协会对尽职调查过程描述的细节要求。律师针对“通过互联网搜索方式核查机构是否做到专业化经营”问题的答复,检索的具体时间、具体搜索网工具(各类公示平台、几大搜索引擎、微信公众号、微博等等)、具体检索关键词及搜索结果均应当一一阐述,必要情况下还应当将发现的重要结果以截图方式予以披露。

律师撰写提交私募基金管理人法律意见书即是不断试探协会审核底线的过程。通过与申请机构的不断沟通,依照以上两项撰写原则提交了补充法律意见,方能达到基金业协会的要求,以求法律意见书顺利通过。

延伸阅读:

基金管理人备案为什么通过率低,如何提高备案通过率?

一、私募基金管理人登记备案申请通过率较低的原因根据律师经验,私募基金管理人登记备案申请的过程中通过率较低的原因主要有以下几个方面:第一、未遵循私募办法规定的专业化管理和防范利益冲突原则,存在兼营非金融业务、信贷业务等其他存在利益冲突的业务;......

基金业协会检查实例,如何规范基金管理人提取业绩报酬?

一、基金业协会检查实例——中国基金业协会对某私募基金管理人业绩报酬提取情况进行自律调查据传闻称,陈某某(兴业全球基金公司“明星基金经理”)在2015年7-12月期间的业绩高点时对光辉岁月提取了三次业绩报酬,但每次提取都没有以任何形式通知持有人,并且......

北京私募基金律师温馨提示:

基金业协会优先登记有管理基金经验的私募投资基金管理机构的申请,对于没有管理过基金的申请机构,协会除对其是否如实填报申请材料、申请机构及其实际控制人、高管人员的信息外,还将通过约谈高管人员、实地核查等方式进行核实。
如果您遇到私募基金问题,可以拔打免费私募基金法律咨询电话:,专业私募基金律师为您提供服务!
 

资格职责相关栏目

服务流程

只有大律师才能影响诉讼结果
专业私募基金律师温馨提示:
基金业协会优先登记有管理基金经验的私募投资基金管理机构的申请,对于没有管理过基金的申请机构,协会除对其是否如实填报申请材料、申请机构及其实际控制人、高管人员的信息外,还将通过约谈高管人员、实地核查等方式进行核实。
如果您遇到私募基金问题,可以拔打免费私募基金法律咨询电话:,专业私募基金律师为您提供服务!

资格职责相关专题

资格职责热门专题

法邦私募基金律师为您提供资格职责部门职责、基金公司董事长职责、基金公司总经理职责、基金公司投资总监职责、基金公司投资部职责、基金公司财务部职责的相关案例、法律咨询、法律法规、法律文书、法律常识等内容!
如果您遇到私募基金方面的问题,可以拔打我们的免费私募基金咨询电话:400-117-3085。专业私募基金律师为您服务。或发布:免费私募基金法律咨询
法邦网免费法律咨询热线: