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私募高管申请基金从业资格有哪些途径,需要准备什么材料?

正在读取...  作者:北京私募基金律师  来源:法邦网
北京私募基金栏目关注:基金子公司监管新规发布
导读:2015年5月16日,中国证券投资基金业协会发布了《私募基金登记备案相关问题解答(九)》,自2016年2月5日发布《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》之后更加明确私募基金管理人的高级管理人员申请基金从业资格的相关事项。

一、私募高管申请基金从业资格有哪些途径?

第一情况,符合下列条件之一的人员:(1)从事私募股权投资(含创业投资)6年及以上,且参与并成功退出至少两个项目;(2)担任过上市公司或实收资本不低于10亿元人民币的大中型企业高级管理人员,且从业12年及以上;(3)从事经济社会管理工作12年及以上的高级管理人员;(4)在大专院校、研究机构从事经济、金融等相关专业教学研究12年及以上,并获得教授或研究员职称的。

第二种情况,符合下列条件之一并通过科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》考试之人:(1)最近三年从事资产管理相关业务,且管理资产年均规模1000万元以上;(2)已通过证券从业资格(不含《证券投资基金》和《证券发行与承销》科目)、期货从业资格、银行从业资格、特许金融分析师(CFA)等金融相关资格考试,或取得注册会计师资格、法律职业资格、资产评估师资格,或担任上市公司董事、监事及高级管理人员等。

第三种情况,符合下列三种情形之一的:(1)通过《证券投资基金》及《基金法律法规、职业道德与业务规范》考试;(2)通过《证券市场基础》和《证券投资基金》考试;(3)通过《证券市场基础》和《证券发行与承销》考试。

第四种情况,符合下列两种情况之一的:(1)通过《基金法律法规、职业道德与业务规范》和《证券投资基金基础知识》;(2)通过《基金法律法规、职业道德与业务规范》和《股权投资基金基础知识》。

二、每种情况需要准备什么材料?

第一种情况,申请材料包括:(1)个人资格认定申请书;(2)个人基本情况登记表;(3)相关证明材料:符合条件一的,需提交参与项目成功退出证明和两份行业知名人士署名的推荐信,推荐信中应附有推荐人职务及联系方式;‚符合条件二的,需提交企业和个人的相关证明和两份行业知名人士署名的推荐信,推荐信中应附有推荐人职务及联系方式;ƒ符合条件三的,需提交有关组织部门出具的任职证明;④符合条件四的,需要提交相关资格证书和两份行业知名人士署名的推荐信,推荐信中应附有推荐人职务及联系方式。

第二种情况,申请材料包括:交基金托管人(的托管部门)或基金服务机构出具的最近三年的资产管理规模证明,或相关资格证书或证明。

第三种情况,申请材料:相关资格证书。

第四种情况,申请材料:相关资格证书。

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北京私募基金律师温馨提示:

基金业协会优先登记有管理基金经验的私募投资基金管理机构的申请,对于没有管理过基金的申请机构,协会除对其是否如实填报申请材料、申请机构及其实际控制人、高管人员的信息外,还将通过约谈高管人员、实地核查等方式进行核实。
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