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尽调中约谈高管的程序,准备访谈应注意哪些事项?

正在读取...  作者:北京私募基金律师  来源:法邦网
导读:对私募管理人的尽职调查,源于遵循审慎义务的“实质性审查要求”。而能够获取真实准确的尽调结果、记录企业的相关情况,约谈基金管理人的高管是最直接也是准确性最高的方式。那么,约谈高管的程序是什么?准备访谈的过程中应注意哪些事项?

一、尽职调查中约谈高管的程序是什么?

总体而言,尽调过程中约谈高管主要包括四个步骤:

第一,要做访谈准备。访谈人应做好充足的访谈准备,在前期对私募基金管理人公司基本情况和制度情况的文字内容进行充分了解的基础上,根据管理人公司的状况,将不确切、需要管理公司给予答复的内容,整理出大纲式问题清单。

第二,与管理公司进行联系,告知约谈安排并进行协商。就访谈事宜告知被访谈人,包括预约访谈的时间和地点,沟通进行访谈的基本流程和涉及的主题内容。

第三,记录约谈内容。访谈的实施和记录,原则上应该由法律意见书出具的两名签字律师共同完成访谈,并由律师辅助人员完成访谈过程的记录工作。对约谈内容进行记录,不仅是后期法律出具法律意见书的参照文件,也是律师工作的重要证明文件。

第四,汇总访谈纪要。完成访谈后保存相应音频、视频信息,并制作完成书面的访谈纪要。

二、准备访谈的过程中应注意哪些事项?

第一,所获得的结论必须要与原文字材料在内容上保持一致,即结合私募管理人公司的主体、制度等相关文字资料,访谈结论一定要和文字内容结论相一致、相呼应。

第二、根据基金业协会的要求,重点对私募基金管理人运营的独立性、规范性来进行调查,并保持与尽职调查总体的目的一致。访谈后一定要有结论,包括访谈者的结论和被访谈者的结论。

第三、需区分问题的主次关系,做好必须了解与最好了解事项的分类,并作不同的回答程度的要求和明确性的要求。

设置的问题要具有针对性,约见不同的公司高管,所问问题的侧重点不同,必须要结合不同工作职责设置有针对性个性化的问题,切记格式化。

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