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PB业务是指什么,PB业务的流程一般包括哪些内容?

正在读取...  作者:北京私募基金律师  来源:法邦网
导读:尽管券商主经纪商业务(PB)一直是机构内部业务框架的组成部分,但此前由于业务收入较少,难以获得券商重视。而近年来,由于私募基金规模的扩大,券商PB业务的发展和定位也进行了重新调整。什么是PB业务,其流程一般包括哪些内容? 

一、PB业务是指什么?

PB业务即托管与外包业务的统称,是Prime Broker(主经纪商业务)的缩写。所谓PB业务,是指向对冲基金等高端机构客户提供集中托管清算、后台运营、研究支持、杠杆融资、证券拆借、资金募集等一站式综合金融服务的统称。PB业务可拆分为托管和外包服务,其中外包服务包括登记注册、估值核算、行政服务等。

私募市场的发展催生私募服务的需求,而PB业务的发展也相应提速。据中国基金业协会统计数据显示,截至2015年7月底,已备案登记的私募基金管理人有16604家。已备案私募基金17415只,认缴规模4.11万亿元,实缴规模3.34万亿元。其中9501只私募基金是2014年8月21日《私募投资基金监督管理暂行办法》发布实施后新设立的基金,认缴规模1.47万亿元,实缴规模1.12万亿元。

二、PB业务的流程一般包括哪些内容?

托管兼外包模式一般流程:在产品上线前,一般包括:商务洽谈、客户填写产品要素表、拟定基金合同初稿、账户开设、合同定稿、产品募集、产品成立等步骤;产品运行过程中,主要包括:TA运营、投资清单、估值运营、投资监督、账户管理、数据管理、信息披露等环节;产品后期,主要包括:产品清算、估值运算、投资清单、TA运营、投资监督、账户管理、数据管理。

单托管模式一般流程:在产品上线前,一般包括:商务洽谈、客户填写产品要素表、拟定基金合同初稿、账户开设、合同定稿、产品募集、产品成立等步骤;产品运行过程中,主要包括:投资清单、估值运营、投资监督、账户管理、数据管理、信息披露等环节;产品后期,主要包括:产品清算、估值运算、投资清单、投资监督、账户管理、数据管理。

但外包模式一般流程:在产品上线前,一般包括:商务洽谈、客户填写产品要素表、拟定基金合同初稿、账户开设、合同定稿、产品募集、产品成立等步骤;产品运行过程中,主要包括:TA运营、估值运营、数据管理环节;产品后期,主要包括:产品清算、估值运算、TA运营、数据管理。

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