遇到私募基金问题,拔打免费私募基金咨询电话:-专业私募基金律师为您服务!
法邦网  >    >  私募律师  >  私募管理咨询  >  什么是基金业的外包服务,如何寻找外包机构?

什么是基金业的外包服务,如何寻找外包机构?

正在读取...  作者:北京私募基金律师  来源:法邦网
导读:2014年11月24日,中国证券投资基金业协会发布《基金业务外包服务指引》,对公、私募基金管理人开展业务外包的主要环节进行了原则性规定,该指引已于2015年2月1日起正式实施。私募基金管理人发行第一支基金产品,根据基金业协会的要求,寻找外包机构是完全符合基金业协会监管要求的。

一、什么是基金业的外包服务?

根据中国证券基金业协会发布的《基金业外包服务指引》的规定,外包服务是指基金业务外包服务机构(或称外包机构)为基金管理人提供销售、销售支付、份额登记、估值核算、信息技术系统等业务的服务。

二、如何寻找外包机构?

第一,明确外包机构的活动范围。外包机构是私募基金管理人发产品阶段才接触到的, 基金管理人开展业务外包应制定相应的风险管理框架及制度,并根据审慎经营原则制定其业务外包实施规划,确定与其经营水平相适宜的外包活动范围。

第二,做好外包机构尽职调查工作。基金业外包机构,应是到中国证券投资基金业协会(以下简称基金业协会)备案,并加入基金业协会成为会员的机构。虽然基金业协会为外包机构办理备案不构成对外包机构营运资质、持续合规情况的认可,不作为对基金财产安全的保证。但是真实可靠的外包机构可以在基金业协会的外包机构名单中得到查询。

基金管理人委托外包机构开展外包活动前,应对外包机构开展尽职调查,了解其人员储备、业务隔离措施、软硬件设施、专业能力、诚信状况、过往业绩等情况;并与外包机构签订书面外包服务合同或协议,明确双方的权利义务及违约责任。未经基金管理人同意,外包机构不得将已承诺的基金业务外包服务转包或变相转包。

第三,签订外包合同。要求对方提供已经通过基金业协会备案的书面证明,核对机构名称、备案号、备案时间、具体备案业务类型等内容。协会除对为基金管理人提供销售、销售支付、份额登记、估值核算、信息技术系统等服务的外包机构有备案要求外,如果是财务会计、审计、法律等其他业务的,就没有要求在基金业协会备案登记的规定。从目前包括私募基金管理人各类法律意见书的出具、审核反馈看,基金业协会也确实没有对会计、审计、律师事务所有特别其他要求。

基金管理人委托外包机构提供基金业务外包服务的,基金管理人应依法承担的责任不因外包而免除。私募基金管理人还有监督、审核的责任。

延伸阅读:

一、法律意见书出具背后的监管逻辑现阶段,我国的私募市场一方面表现出繁荣昌盛之景:基金管理人超过2.6万家,基金超过2.8万只,基金规模实缴超过4亿;另一方面则表现为私募市场现存的一些问题:大约有70%的私募管理人并没有基金产品,也并未开展相关基金管理......

北京私募基金律师温馨提示:

律师温馨提示:被注销登记的私募基金管理人若因真实业务需要,可按要求重新申请私募基金管理人登记。对符合要求的申请机构,中国基金业协会将以在官方网站公示私募基金管理人基本情况的方式,为该申请机构再次办结登记手续。
如果您遇到私募基金问题,可以拔打免费私募基金法律咨询电话:,专业私募基金律师为您提供服务!
 

服务流程

只有大律师才能影响诉讼结果
专业私募基金律师温馨提示:
基金业协会优先登记有管理基金经验的私募投资基金管理机构的申请,对于没有管理过基金的申请机构,协会除对其是否如实填报申请材料、申请机构及其实际控制人、高管人员的信息外,还将通过约谈高管人员、实地核查等方式进行核实。
如果您遇到私募基金问题,可以拔打免费私募基金法律咨询电话:,专业私募基金律师为您提供服务!

私募管理咨询相关专题

私募管理咨询热门专题

法邦私募基金律师为您提供私募管理咨询,私募基金投资咨询,私募资询的相关案例、法律咨询、法律法规、法律文书、法律常识等内容!
如果您遇到私募基金方面的问题,可以拔打我们的免费私募基金咨询电话:400-117-3085。专业私募基金律师为您服务。或发布:免费私募基金法律咨询
法邦网免费法律咨询热线: