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基金业协会发布哪些自律规则,各规则主要包括哪些内容?

正在读取...  作者:北京私募基金律师  来源:法邦网

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主讲嘉宾:邢洋律师

导读:私募基金发展非常迅速,已经成为中国资本市场上不可或缺的力量。但是问题和风险也不断凸显。主要集中在产品违约延期兑付、涉嫌非法集资、登记备案不实和私募基金违规募集。

一、基金业协会发布了哪些自律规则?

中国证券投资基金业协会于2014年9月4日发布《中国证券投资基金业协会纪律处分实施办法(试行)》等四项自律规则:

1.《中国证券投资基金业协会纪律处分实施办法》(试行)

2.《中国证券投资基金业协会自律检查规则》(试行)

3.《中国证券投资基金业协会投资基金纠纷调解规则》(试行)

4.《中国证券投资基金业协会投诉处理办法》(试行)

二、各规则主要包括哪些内容?

《纪律处分实施办法(试行)》规定,基金业协会设立自律监察专业委员会,负责对会员、在基金业协会登记机构、产品备案机构及其从业人员涉嫌违规的重大疑难案件审理及复核。对会员、在基金业协会登记机构、产品备案机构实施的纪律处分包括谈话提醒、加入黑名单、公开谴责和撤销管理人登记等。对会员、在基金业协会登记机构、产品备案机构从业人员实施的纪律处分包括谈话提醒、取消基金从业资格等。

《自律检查规则(试行)》明确,自律检查可以采用非现场检查形式,也可采用现场检查形式。基金业协会建立年度现场检查计划,公布年度现场检查重点。

《投诉处理办法(试行)》规定,基金业协会建立投诉处理监督工作制度,指派专人负责投诉处理事务。

《投资基金纠纷调解规则(试行)》明确,投资基金纠纷调解工作经费由基金业协会及其他来源提供,对投资者不收取费用。基金业协会根据需要可设立调解专项基金。

基金业协会表示,四项自律规则制定了统一的行业自律管理标准和程序,搭建了基金业协会自律管理框架,从制度上保障了基金业协会依法、有效地履行自律管理职责,提高自律管理水平,促进行业合规健康规范发展。基金业协会今后将进一步凝聚行业力量,不断完善行业自律管理机制,营造规范、诚信、创新的行业发展环境,推动行业持续健康发展。

延伸阅读:

一、基金管理人的职责主要有以下几个方面:1、按照基金契约的规定运用基金资产投资并管理基金资产;2、及时、足额的向基金持有人支付基金收益;3、保存基金的会计账册、记录15年以上;4、编制基金财务报告,及时公告,并向中国证监会报告;5、计算并公告基金......

一、法律意见书出具背后的监管逻辑现阶段,我国的私募市场一方面表现出繁荣昌盛之景:基金管理人超过2.6万家,基金超过2.8万只,基金规模实缴超过4亿;另一方面则表现为私募市场现存的一些问题:大约有70%的私募管理人并没有基金产品,也并未开展相关基金管理......

北京私募基金律师温馨提示:

律师温馨提示:根据《证券投资基金法》规定,管理人由依法设立的公司或合伙企业担任,自然人不能登记为私募基金管理人。
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