遇到私募基金问题,拔打免费私募基金咨询电话:-专业私募基金律师为您服务!
法邦网  >    >  基金框架  >  公司制基金  >  商业银行基金销售的条件,证券公司基金销售业务资格

商业银行基金销售的条件,证券公司基金销售业务资格

正在读取...  作者:北京私募基金律师  来源:法邦网
导读:现实生活中商业银行、证券公司都可以进行基金销售,他们进行基金销售的时候除了具备基金销售机构应有的条件之外,还应具有什么资格?下面小编为您详细介绍一下。

一、商业银行申请基金销售的条件

商业银行申请基金销售业务资格,除具备基金销售机构的资条件外,还应当具备下列条件:

(一)资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定;

(二)有专门负责基金销售业务的部门;

(三)最近三年内没有受到行政处罚或者刑事处罚;

(四)公司负责基金销售业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2,负责基金销售业务的部门管理人员取得基金从业资格,熟悉基金销售业务,并具备从事基金业务2年以上或者在其他金融相关机构5年以上的工作经历;公司主要分支机构基金销售业务负责人均已取得基金从业资格。

二、证券公司基金销售业务资格

证券公司申请基金销售业务资格,除具备基金销售机构的条件外,还应当具备下列条件:

(一)有专门负责基金销售业务的部门;

(二)净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定;

(三)最近两年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为;

(四)没有因违法违规行为正在被监管机构调查或者正处于整改期间,最近三年内没有受到行政处罚或者刑事处罚;

(五)没有发生已经影响或者可能影响公司正常运作的重大变更事项,或者诉讼、仲裁等其他重大事项;

(六)公司负责基金销售业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2,负责基金销售业务的部门管理人员取得基金从业资格,熟悉基金销售业务,并具备从事基金业务2年以上或者在其他金融相关机构5年以上的工作经历;公司主要分支机构基金销售业务负责人均已取得基金从业资格。

以上就是商业银行基金销售的条件,证券公司基金销售业务资格的具体情况,希望能帮您解决您的问题。对司法实践中引发的纠纷,如果需要走诉讼程序,建议最好事先咨询相关的专家律师,以少走弯路,更好地解决自己所面临的问题。


延伸阅读:

一、什么是风险对冲风险对冲是指通过投资或购买与标的资产(UnderlyingAsset)收益波动负相关的某种资产或衍生产品,来冲销标的资产潜在的风险损失的一种风险管理策略。如:资产组合、多种外币结算、战略上的分散经营、套期保值等。风险对冲是管理利率风险、......

北京私募基金律师温馨提示:

根据《证券投资基金法》规定,管理人由依法设立的公司或合伙企业担任,自然人不能登记为私募基金管理人。
如果您遇到私募基金问题,可以拔打免费私募基金法律咨询电话:,专业私募基金律师为您提供服务!
 

公司制基金相关栏目

服务流程

只有大律师才能影响诉讼结果
专业私募基金律师温馨提示:
基金业协会优先登记有管理基金经验的私募投资基金管理机构的申请,对于没有管理过基金的申请机构,协会除对其是否如实填报申请材料、申请机构及其实际控制人、高管人员的信息外,还将通过约谈高管人员、实地核查等方式进行核实。
如果您遇到私募基金问题,可以拔打免费私募基金法律咨询电话:,专业私募基金律师为您提供服务!

公司制基金相关专题

公司制基金热门专题

法邦私募基金律师为您提供公司制基金的性质、公司制基金的优缺点、公司制私募基金的相关案例、法律咨询、法律法规、法律文书、法律常识等内容!
如果您遇到私募基金方面的问题,可以拔打我们的免费私募基金咨询电话:400-117-3085。专业私募基金律师为您服务。或发布:免费私募基金法律咨询
法邦网免费法律咨询热线: