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企业法人参股申请资格,合伙企业形式的申请资格

正在读取...  作者:北京私募基金律师  来源:法邦网
导读:独立基金销售机构以有限责任公司形式设立的,其股东可以是企业法人或者自然人。企业法人、自然人、合伙企业参股独立基金销售机构,应当具备哪些条件?下面小编为您详细介绍一下。

一、企业法人参股申请资格

企业法人参股独立基金销售机构,应当具备以下条件:

(一)持续经营3个以上完整会计年度,财务状况良好,运作规范稳定;

(二)最近三年没有受到刑事处罚;

(三)最近三年没有受到金融监管、行业监管、工商、税务等行政管理部门的行政处罚;

(四)最近三年在自律管理、商业银行等机构无不良记录;

(五)没有因违法违规行为正在被监管机构调查或者正处于整改期间。

二、自然人参股申请资格

自然人参股独立基金销售机构,应当具备以下条件:

(一)有从事证券、基金或者其他金融业务10年以上或者证券、基金业务部门管理5年以上或者担任证券、基金行业高级管理人员3年以上的工作经历;

(二)最近三年没有受到刑事处罚;

(三)最近三年没有受到金融监管、行业监管、工商、税务等行政管理部门的行政处罚;

(四)在自律管理、商业银行等机构无不良记录;

(五)无到期未清偿的数额较大的债务;

(六)最近三年无其他重大不良诚信记录。

三、合伙企业形式的申请资格

独立基金销售机构以合伙企业形式设立的,其合伙人应当具备以下条件:

(一)有从事证券、基金或者其他金融业务10年以上或者证券、基金业务部门管理5年以上或者担任证券、基金行业高级管理人员3年以上的工作经历;

(二)最近三年没有受到刑事处罚;

(三)最近三年没有受到金融监管、工商、税务等行政管理部门的行政处罚;

(四)在自律管理、商业银行等机构无不良记录;

(五)无到期未清偿的数额较大的债务;

(六)最近三年无其他重大不良诚信记录。

以上就是企业法人参股申请资格,合伙企业形式的申请资格的具体情况,希望能帮您解决您的问题。对司法实践中引发的纠纷,如果需要走诉讼程序,建议最好事先咨询相关的专家律师,以少走弯路,更好地解决自己所面临的问题。


北京私募基金律师温馨提示:

根据《证券投资基金法》规定,管理人由依法设立的公司或合伙企业担任,自然人不能登记为私募基金管理人。
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