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基金销售机构的变更规定,独立基金销售机构设分支条件

正在读取...  作者:北京私募基金律师  来源:法邦网
导读:申请基金销售业务资格的机构,应当按照中国证监会的规定提交申请材料,涉及的事项发生重大变化如何变更?独立基金销售机构申请设立分支机构的,应当具备哪些条件?下面小编为您详细介绍一下。

一、基金销售机构的变更规定

申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的,申请人应当自变化发生之日起5个工作日内向中国证监会提交更新材料。中国证监会依照《行政许可法》的规定,受理基金销售业务资格的申请,并进行审查,做出决定。

依法必须办理工商变更登记的,申请人应当在收到批准文件后按照有关规定向工商行政管理机关办理变更登记手续。独立基金销售机构向工商行政管理机关办理经营范围变更登记手续后,方可开立基金销售结算专用账户。

二、独立基金销售机构设立分支条件

独立基金销售机构申请设立分支机构的,应当具备下列条件:

(一)内部控制完善,经营稳定,有较强的持续经营能力,能有效控制分支机构风险;

(二)最近一年内没有受到行政处罚或者刑事处罚;

(三)没有因违法违规行为正在被监管机构调查,或者正处于整改期间;

(四)拟设立的分支机构有符合规定的名称、办公场所、业务人员、安全防范设施和与业务有关的其他设施;

(五)拟设立的分支机构有明确的职责和完善的管理制度;

(六)拟设立的分支机构取得基金从业资格的人员不少于2人;

(七)中国证监会规定的其他条件。

独立基金销售机构申请基金销售业务资格时已经设立的分支机构,应当符合上述条件。

以上就是基金销售机构的变更规定,独立基金销售机构设立分支条件的具体情况,希望能帮您解决您的问题。对司法实践中引发的纠纷,如果需要走诉讼程序,建议最好事先咨询相关的专家律师,以少走弯路,更好地解决自己所面临的问题。


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