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“失联私募”牵涉上市公司,监管机构对“失联”私募如何规定?

正在读取...  作者:石珍珍律师  来源:法邦网
导读:截至3月24日,已有102家机构列入“失联名单”,这个月又大批量增加,其中有许多私募曾与A股上市公司和新三板有各种千丝万缕的联系。“失联私募”牵涉上市公司,监管机构对“失联”私募如何规定?法邦网为您解析。

“失联私募”牵涉上市公司

根据上海证券报报道,中基协披露消息称,截至今年3月24日,已有102家机构被列入“失联名单”,其中70家已被注销登记,另有2家此后自行申请注销登记。而就在本月初,中基协又披露了新的一批“拟公示失联私募机构”,发现了76家“失联”私募。在这76家“失联”私募中,已曝出兑付问题、涉嫌非法集资的大约有14家,占比约18%;而与A股上市公司、新三板公司有各种“瓜葛”的,则至少有18家,占比近24%。其中,有6家拟公示失联私募机构至今仍名列7家上市公司及挂牌公司的股东榜。

除了有“失联”私募机构直接或间接入股上市公司、新三板公司,还有一种情形正好反了过来。如新三板公司创新工场披露的公司可供出售金融资产包括:北京金蛋投资中心、北京天创之星投资中心等,而北京天创之星投资中心的管理人天创之星(北京)投资管理咨询有限公司,也出现在此次“失联”名单中。除了简单的持股或被持股关系,在这份最新的“失联”名单中,中东基金管理有限公司、北京华德天爱投资顾问有限公司等还曾是聚集过A股市场目光的重组、借壳案例中的重要角色。此外部分“失联”私募曾是A股公司的合作方或交易对手方。

监管机构对“失联”私募如何规定?

2015年,基金业协会发公告称,为了加强私募基金管理人的自律管理工作,基金业协会实施“失联(异常)”私募机构公示制度,当私募机构出现一些情形时,将会被认定为“失联(异常)”。上述情形包括:“通过在私募基金登记备案系统预留的电话无法取得联系,同时协会以电子邮件、短信形式通知机构在限定时间内未获回复。”如公告发出后5个工作日内仍未与协会联系的,认定为“失联(异常)”私募机构。从本文的情况来看,不少“失联”私募涉嫌非法集资、曝出兑付问题等,而大部分“失联”私募经过公示,短时间内就将被注销。

综上,监管对私募违规行为采取十分严密的监督,一旦出现问题就会有相应措施,许多私募在“失联”之前与新三板或上市公司有瓜葛,也可见这些机构在投资上存在的一些问题。如果有私募基金方面的具体问题,欢迎咨询法邦网专业私募律师,以期得到专业的意见。

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基金业协会优先登记有管理基金经验的私募投资基金管理机构的申请,对于没有管理过基金的申请机构,协会除对其是否如实填报申请材料、申请机构及其实际控制人、高管人员的信息外,还将通过约谈高管人员、实地核查等方式进行核实。
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