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证监会对四宗案件作出行政处罚,案件当事人违反了那些法律规定?

正在读取...  作者:石珍珍律师  来源:法邦网
导读:日前,证监会查处了4宗案件并作出相应的行政处罚,这类案件对证券市场造成了负面影响,不利于市场秩序的稳定。那么证监会对四宗案件作出行政处罚,案件当事人违反了那些法律规定?法邦网为您解析。

证监会对四宗案件作出行政处罚

根据华夏时报报道,证监会发言人邓舸4月28日表示,证监会就其日前查处的4宗案件作出行政处罚。

在1宗信息披露违法违规及限制期内交易案中,郑明略为持有巨轮智能装备股份有限公司5%以上已发行股份的股东,其在减持累计达到5%时,未依法及时向中国证监会和深圳证券交易所提交书面报告,也未通知上市公司并予以公告,且继续违规减持巨轮智能3362233股。上述行为违反了《证券法》相关规定。

在1宗内幕交易案中,张彦松是湖南凯美特气体股份有限公司拟开展收购深圳两家有限公司相关重大资产重组事项这一内幕信息的知情人。在内幕信息敏感期内,张彦松使用其本人账户连续四个交易日共购买42100股凯美特气。新疆证监局依《证券法》决定责令张彦松依法处理非法持有的凯美特气股票,并处以4万元罚款。

在1宗证券从业人员违法买卖股票案中,赵成系在长城证券股份有限公司贵阳中华南路证券营业部任职的证券从业人员,在从业期间内,利用“许某某”、“张某某”账户交易股票,合计盈利约为19.8万元。对此,广东证监局依照相关法律规定决定没收赵成违法所得约19.8万元,并处以3万元罚款。

在1宗私募基金违法违规案中,盛世嘉和投资基金管理(北京)有限公司对其管理的嘉和汇金基金,未按规定办理基金备案手续,向16名非合格投资者募集资金,累计挪用嘉和汇金基金财产7003858.27元,部分资金供个人使用。对此,北京证监局依法对盛世嘉和责令改正,给予警告,并处以3万元罚款;对相关责任人给予警告并处以罚款。

案件当事人违反了那些法律规定?

《证券法》第86条规定投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到百分之五后,其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少百分之五,应当在该事实发生之日起三日内,向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告,通知该上市公司,并予公告。在报告期限内和作出报告、公告后二日内,不得再行买卖该上市公司的股票。

202条规定证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人,在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前买卖该证券的,责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处罚款。根据中国证监会相关规定,从内幕信息开始形成之日起,至内幕信息公开或者该信息对证券的交易价格不再有显著影响时止,为内幕信息的价格敏感期。

第199条规定,法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员,直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的,责令依法处理非法持有的股票,没收违法所得,并处以买卖股票等值以下的罚款。

综上,证券交易中从事违法行为的人员是扰乱市场秩序的害群之马,在监管日益收紧的大环境下,对这类行为依法进行出发有利于市场的正常运行。如果有私募基金方面的具体问题,欢迎咨询法邦网专业私募律师,以期得到专业的意见。

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