遇到私募基金问题,拔打免费私募基金咨询电话:-专业私募基金律师为您服务!
法邦网  >    >  基金募集  >  募集监管  >  迈入私募领域,你对私募基金的法律责任了解些什么?

迈入私募领域,你对私募基金的法律责任了解些什么?

正在读取...  作者:北京私募基金律师  来源:法邦网
导读:迈入私募领域,你对私募基金的法律责任了解些什么?

根据《证券投资基金法》、《办法》规定,私募基金的法律责任有以下五方面:

(一)私募基金管理人等相关机构及其从业人员有下列7种违规情形的,责令改正,给予警告并处三万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告并处三万元以下罚款:

1.违反《办法》第七条、第八条,不履行登记备案义务;

2.违反《办法》第十一条、第十四条,向非合格投资者募资或者变相公募;

3.违反《办法》第十五条,承诺本金不受损失或者承诺最低收益;

4.违反《办法》第十六条、第十七条,未对投资者采取评估、确认等措施,未对基金进行评级,或者向风险识别能力和风险承担能力不匹配的投资者推介私募基金;

5.违反《办法》第二十四条、第二十五条,未按照合同约定如实向投资者披露信息或者未按规定向中国证券投资基金业协会报送信息;

6.违反《办法》第二十六条,未按要求保存相关资料;

7.违反《办法》第二十三条,有第一项至第七项和第九项所列禁止行为之一。

(二)私募基金管理人等相关机构及其从业人员违反《办法》第二十三条第八项规定从事内幕交易、操纵交易价格等行为的,按照《证券法》第二百零二条、第二百零三条和《期货交易管理条例》第七十条、第七十一条规定处罚。

(三)私募基金管理人等相关机构及其从业人员违反法律法规和《办法》规定,情节严重的,对有关责任人员采取市场禁入措施。

(四)私募基金管理人及其从业人员违反《证券投资基金法》有关规定的,按照《证券投资基金法》规定处罚。

(五)私募基金管理人等相关机构及其从业人员违反法律法规和《办法》规定,情节严重,构成犯罪的,依法移交司法机关追究刑事责任。

以上就是“迈入私募领域,你对私募基金的法律责任了解些什么?”的法律解读,若您在私募中遇到相关的法律问题一定要及时咨询专业律师,法邦专业的私募律师将为您提供最优质的法律意见。

北京私募基金律师温馨提示:

基金业协会优先登记有管理基金经验的私募投资基金管理机构的申请,对于没有管理过基金的申请机构,协会除对其是否如实填报申请材料、申请机构及其实际控制人、高管人员的信息外,还将通过约谈高管人员、实地核查等方式进行核实。
如果您遇到私募基金问题,可以拔打免费私募基金法律咨询电话:,专业私募基金律师为您提供服务!
 

募集监管相关栏目

关于迈入私募领域,你对私募基金的法律责任了解些什么? 的推荐内容

服务流程

只有大律师才能影响诉讼结果
专业私募基金律师温馨提示:
基金业协会优先登记有管理基金经验的私募投资基金管理机构的申请,对于没有管理过基金的申请机构,协会除对其是否如实填报申请材料、申请机构及其实际控制人、高管人员的信息外,还将通过约谈高管人员、实地核查等方式进行核实。
如果您遇到私募基金问题,可以拔打免费私募基金法律咨询电话:,专业私募基金律师为您提供服务!

募集监管相关专题

募集监管热门专题

法邦私募基金律师为您提供确定募集资金实施主体、私募基金募集管理办法、私募基金最低募集规模、私募基金募集新规的相关案例、法律咨询、法律法规、法律文书、法律常识等内容!
如果您遇到私募基金方面的问题,可以拔打我们的免费私募基金咨询电话:400-117-3085。专业私募基金律师为您服务。或发布:免费私募基金法律咨询
法邦网免费法律咨询热线: