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7月份已有14家私募被证监局处罚 私募被处罚的主要问题有哪些

正在读取...  作者:石珍珍律师  来源:法邦网

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主讲嘉宾:邢洋律师

导读:导读:7月份以来,已经有吉林、厦门、河北等3个地区的证监局对辖区内的14家私募基金公司发出责令改正的监管措施决定。被处罚的主要问题有哪些,法邦网为您解析。

7月份已有14家私募被证监局处罚

根据中国基金报报道,根据证监会2017年私募基金专项检查的统一部署,今年上半年各地证监局启动对辖区内私募基金管理机构进行抽查。现在抽查结果已经露出冰山一角,14家私募机构暴露出来的问题值得私募们注意,对照一下及早改正,合法合规地开展业务。主要的问题既包括产品托管、信息披露、备案登记、合格投资者等,也包括对投资者做问卷调查、产品做风险评级等适当性管理问题,还有投资顾问、投资决策、防范利益输送等。

被处罚的主要问题有哪些

证监会处罚的主要事项有(1)投资经理没有取得基金从业资格;(2)聘请自然人为私募投资基金的投资顾问;(3)用“使投资利润呈现出最大化的奇迹效应”等词句片面宣传投资经理的过往业绩;(4)没有给某只私募产品进行风险评级;(5)没有将投资者的金融资产证明等文件进行存档;(6)没建立完善的投资业务控制制度,某投资决策是口头商议的;(7)没有有效执行防范利益输送和利益冲突的制度。(8)向合格投资者以外的个人募资;(9)向投资者承诺最低收益;(10)不能完整提供投资决策、交易和投资者适当性管理等记录及相关财务资料。(11)没有对员工的证券交易行为进行申报登记、跟踪核查等有效监督;(12)未有效建立利益输送和利益冲突防范机制,员工与基金分别于同日买入相同的股票;(13)下达投资决策、交易指令未留记录;(14)未对投资者的风险识别能力和承担能力进行评估;(15)未对基金进行风险评级;(16)未按照合同约定,向投资者进行信息披露;(17)登记备案信息不准确、更新不及时。更多具体问题欢迎咨询法邦网专业私募律师石珍珍律师。

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基金业协会优先登记有管理基金经验的私募投资基金管理机构的申请,对于没有管理过基金的申请机构,协会除对其是否如实填报申请材料、申请机构及其实际控制人、高管人员的信息外,还将通过约谈高管人员、实地核查等方式进行核实。
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