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中融金城因募集、备案违规再度被罚 基金募集备案时限是多久

正在读取...  作者:北京私募基金律师  来源:法邦网
导读:导读:近日证监会对3宗案件作出行政处罚,其中中融金城因其在私募基金募集过程中涉及非公开宣传、承诺保底、违反投资者适当性以及未登记备案等行为而受到处罚,基金募集备案时限是多久?法邦网为您解析。

中融金城因募集、备案违规再度被罚 业界敲响警钟

山西证监局发布的[2016]4号行政处罚书显示,中融金城投资担保有限公司(以下简称“中融金城”)因存在向不特定对象宣传私募基金产品、向投资者承诺固定收益、未履行风险评估和风险揭示程序和基金产品金额低于法定标准这四项违规行为。中融金城被行政处罚事由1、中融金城通过制作和散发宣传材料、张贴海报等方式,向不特定社会公众宣传和推介智能时代一期契约型私募投资基金(以下简称“智能时代基金”)。

2、中融金城在智能时代基金产品的宣传材料、海报中,向投资者承诺基金年化收益12.6%。

3、中融金城未进行投资者风险识别能力和风险承担能力的评估工作,未要求投资者签署相关符合合格投资者条件的承诺书和风险揭示书。

4、中融金城公司在智能时代基金产品的宣传材料、海报中,宣称智能时代基金募集份额规模为5000万元人民币,每份基金的份额面值为人民币50万元,共计100份,最低认购额为1份,即50万元人民币。

中融金城以上向不特定对象宣传私募基金产品、向投资者承诺固定收益、未履行风险评估和风险揭示程序和基金产品金额低于法定标准的行为违反了《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“基金法”)第八十八条、第九十二条,以及《私募投资基金监督管理暂行办法》第十二条、第十四条、第十五条、第十六条第一款的规定,构成《中华人民共和国证券投资基金法》第一百二十八条、第一百三十六条,以及《私募投资基金监督管理暂行办法》(以下简称“暂行办法”)第三十八条所述行为。

基金募集完毕后 备案时限是多久

根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法》第五条规定,私募基金管理人应当向基金业协会履行基金管理人登记手续并申请成为基金业协会会员。第十一条私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内,通过私募基金登记备案系统进行备案,并根据私募基金的主要投资方向注明基金类别,如实填报基金名称、资本规模、投资者、基金合同(基金公司章程或者合伙协议)等基本信息。第十四条经备案的私募基金可以申请开立证券相关账户。

即私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内,通过私募基金登记备案系统进行备案。更多具体问题欢迎咨询法邦网专业私募基金律师石珍珍律师。

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基金业协会优先登记有管理基金经验的私募投资基金管理机构的申请,对于没有管理过基金的申请机构,协会除对其是否如实填报申请材料、申请机构及其实际控制人、高管人员的信息外,还将通过约谈高管人员、实地核查等方式进行核实。
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