遇到私募基金问题,拔打免费私募基金咨询电话:-专业私募基金律师为您服务!
法邦网  >    >  法律法规  >  法律  >  7月份证监局监管措施私募占大半 私募年度报告应有哪些内容

7月份证监局监管措施私募占大半 私募年度报告应有哪些内容

正在读取...  作者:石珍珍律师  来源:法邦网

【法谱中国】关联企业、集团公司之间的外国人就业证...

主讲嘉宾:邢洋律师

导读:导读:7月份,各地证监局对各类市场主体至少采取了65次监管措施。被采取监管措施的市场主体中,私募数量较多,达到37次,占比57%。私募年度报告应有哪些内容?法邦网为您解析。

7月份证监局至少采取65次监管措施 私募占57%

《证券日报》报道,7月份,各地证监局对各类市场主体至少采取了65次监管措施。其中,福建证监局11次,厦门证监局10次,吉林证监局9次。值得关注的是,在被采取监管措施的市场主体中,私募数量较多,达到37次,占比为57%。

其中,善润园(福建)资产管理有限公司被福建证监局采取责令改正的监督管理措施,是因为公司将私募基金管理人固有财产或他人财产混同于基金财产从事投资活动,多次将善润园股票型1号基金的证券账户中的资金与管理人银行账户的资金进行互转,并将转出的基金资金转给管理人股东张某、陈某某个人账户。同时,公司自行销售的善润园股票型1号基金未自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级。

厦门华昱世纪投资管理有限公司被厦门证监局采取责令改正的行政监管措施,是因为公司通过互联网公开推介基金产品,且未设置特定对象筛选机制;未对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估;未对基金进行风险评级;登记备案信息不准确、更新不及时。

厦门证监局要求公司应高度重视,认真学习现行私募法律法规,采取有效措施积极整改,按照《办法》相关规定,及时填报并定期更新管理人及其从业人员的有关信息,规范基金募集行为,落实投资者适当性要求,完善内部控制,强化合规管理,并于收到决定书之日起30日内提交整改完成的情况报告。厦门证监局将对整改情况进行检查。

私募年度报告应有哪些内容?

年度报告,需要披露:一是基金产品情况,包含基金基本情况、基金产品说明、基金管理人和基金托管人、基金投资者情况(选填)、外包机构情况;二是基金运营情况,包含累计运营情况、持有项目说明表;三是主要财务指标、基金费用及利润分配情况,包含主要会计数据和财务指标、基金费用明细、过去三年基金的利润分配情况;四是基金投资者变动情况;五是管理人报告;六是托管人报告;七是审计报告。

更多具体问题欢迎咨询法邦网专业私募基金律师石珍珍律师。

北京私募基金律师温馨提示:

根据《证券投资基金法》规定,管理人由依法设立的公司或合伙企业担任,自然人不能登记为私募基金管理人。
如果您遇到私募基金问题,可以拔打免费私募基金法律咨询电话:,专业私募基金律师为您提供服务!
 

服务流程

只有大律师才能影响诉讼结果
专业私募基金律师温馨提示:
基金业协会优先登记有管理基金经验的私募投资基金管理机构的申请,对于没有管理过基金的申请机构,协会除对其是否如实填报申请材料、申请机构及其实际控制人、高管人员的信息外,还将通过约谈高管人员、实地核查等方式进行核实。
如果您遇到私募基金问题,可以拔打免费私募基金法律咨询电话:,专业私募基金律师为您提供服务!

法律相关专题

法律热门专题

法邦私募基金律师为您提供私募基金法律,私募基金法律规定,设立私募基金法律依据相关案例、法律咨询、法律法规、法律文书、法律常识等内容!
如果您遇到私募基金方面的问题,可以拔打我们的免费私募基金咨询电话:400-117-3085。专业私募基金律师为您服务。或发布:免费私募基金法律咨询
法邦微信号:fabangwang
法邦网免费法律咨询热线: