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挂牌公司现融资新路 挂牌同时可以定向发行吗?

正在读取...  作者:石珍珍律师  来源:法邦网
导读:50亿双创债生态调研,挂牌公司现融资新路,证监会将加快推动创新创业债试点规模,完善体制机制,强化市场建设,挂牌同时可以定向发行吗?法邦网为您解析。

50亿双创债生态调研 挂牌公司现融资新路

“目前更看好股债结合这种双创债的可能性,也就是可转债,因为新三板股权投资本身的风险和持有成本较高,流动性差;而债性的增加则可能引来更丰富的风险偏好资金。”华中一家券商固定收益部项目经理表示。

值得一提的是,监管层的确也在表态对双创债试点的支持。

“证监会将加快推动创新创业债试点规模,完善体制机制,强化市场建设,夯实市场基础,适应创新创业企业融资需求,进一步提高债券市场服务实体经济的能力与水平。”证监会新闻发言人高莉表示。

“我觉得不排除将来会对双创债有一些政策红利上的倾斜。”前述项目经理认为。

不过也有分析人士认为双创债只是一种象征意义,例如东北证券付立春就指出,“现在的双创债‘象征意义更多些’,为中小企业成长壮大提供了光明的方向。”

虽然意见规定双创债发行人有双创公司和创投机构两类主体,但其具体的分布结构并不对称。7月11日,昆吾九鼎在发布双创债发行预案,拟发行规模7亿元,期限为3年。募集说明书中提到,本次募集资金将成为本公司中、长期资金的来源,降低本公司的流动负债比例,改善流动比率,顺应公司业务需求,从而为本公司资产规模和业务规模的均衡发展,以及业绩增长建立良好的基础。

挂牌的同时可以进行定向发行吗

《业务规则(实行)》4.3.5:“申请挂牌公司申请股票在全国股份转让系统挂牌的同时定向发行的,应在公开转让说明书中披露”,该条明确了企业在新三板挂牌的同时可以进行定向融资。

允许挂牌企业在挂牌时进行定向股权融资,凸显了新三板的融资功能,缩小了与主板、创业板融资功能的差距;同时,由于增加了挂牌时的股份供给,可以解决未来做市商库存股份来源问题。另,挂牌的同时可以进行定向发行,并不是一个强制要求,拟挂牌企业可以根据自身对资金的需求来决定是否进行股权融资,避免了股份大比例稀释的情况出现。

与企业仅挂牌不同时定向发行相比,同时增发的企业需在公开转让说明书中披露以下内容:

1、在公开转让说明书第一节基本情况中披露“拟发行股数、发行对象或范围、发行价格或区间、预计募集资金金额,同时,按照全国股份转让系统公司有定向发行信息披露要求,在公开转让说明书‘公司财务’后增加‘定向发行’章节,披露相关信息”。

2、在公开转让说明书中增加一节“定向发行”,主办券商应如实披露本次发行股票的数量、价格、对象以及发行前后企业相关情况的对比。

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