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私募股权基金登记备案要求严格 三大痛点需重点关注

正在读取...  作者:石珍珍律师  来源:法邦网

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主讲嘉宾:邢洋律师

导读:私募股权基金发展迅速,私募股权基金登记备案的要求也越发严格。为顺利做好私募股权登记备案,私募股权基金需注意哪些问题?法邦网专业律师为您解答。

股权投资由来已久,但私募股权投资则是近30年来才发展起来的新兴事物。尤其是私募股权基金近年来更是爆炸性增长,截至 2017年底,私募股权管理基金规模已达6万多亿元,远超2016年底所有私募基金规模总和的1.4倍,迅速成为增长最快的资产类别,没有之一。根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》的规定,私募基金管理机构应当履行登记手续。在私募基金募集完毕后20个工作日内,应该进行基金备案。否则不得从事相应的私募投资基金管理以及业务活动。那么在登记过程有哪些注意要点和法律风险呢?

一、私募股权基金管理人需确定经营范围  

经营范围看似毫无玄机,但其实却是很多私募管理人说不出的痛点之一。到底哪些可以做,哪些不能做,做了不能做的后果又是如何?  首先,管理人先要明确哪些经营范围是可以做的。根据基金业协会在《私募股权基金登记备案问题解答(七)》里明确,包括“基金管理”、“投资管理”、“资产管理”、“股权投资”、“创业投资”等体现私募基金管理特征及基金管理类别的相关字样。  那么除此之外,根据已经通过法律意见书的私募基金管理人业务的不完全统计,还有一些不同的表述,如“对未上市企业进行股权投资”、“项目投资”、“实业投资”等,有些甚至还写明了投资领域如“医药、医疗服务项目投资管理”。  因此,私募股权基金管理人在设定经营范围时,还是尽可能使用基金业协会给的规范性表述。当需要用其他词汇进一步体现经营范围时,需要和当地工商登记部门沟通,以确保拟定的经营范围得以顺利登记,明示在营业执照上。

二、私募管理人实际控制人认定标准  

私募基金管理人登记备案系统对实际控制人的认定标准,既不同于《公司法》的标准,又与证监会在IPO等证券业务中的规定不同。那么如何确认实际控制人就成了私募管理人们比较头疼的一个问题。2016年9月8日,基金业协会上线了新的登记备案系统。而在该新系统内提示“实际控制人核查至自然人、国有控股企业或集体企业”针对此项标准。根据新系统操作手册里明确,“实际控制人指控股股东或能够实际支配企业行为的自然人、法人或其他组织”。在新系统内操作时,实际控制人部分系统提示“认定实际控制人应一直追溯到最后的自然人、国资控股企业或集团企业、上市公司、受国外金融监管部门监管的境外机构”。

三、高管和员工的相应规定  

私募股权基金管理人对于高管资历和员工配比都是有一定要求的,除了满足公司法相关规定外,还要满足一些针对性的规定,这在实际操作中也是需要注意的一个点。首先,关于高管,私募股权投资基金管理人最少就需设置两个高管岗位,包括法定代表人与风控负责人两个。但是这就要区分于私募证券投资基金管理人最少需要的包括基金经理在内的三个高管岗位了。同时,担任高管,还需满足《公司法》中对担任公司高管人员的相关要求以及《私募投资基金管理人登记和基金备案方法(试行)》中对基金管理人高管人员要求相关规定。另外,高管人员最好具有基金从业资格,所学专业最好为与所从事私募基金业务相关的专业,如金融、财务、法律及基金投向相关专业等,且具有基金行业从业经验。员工配置基本要求是人员能够满足机构正常、有序运营,同时能够匹配管理人内部架构和职能部门的设置,建议管理人的员工人数在5人以上较为适宜。

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北京私募基金律师温馨提示:

根据《私募投资基金监督管理暂行办法》以及《私募投资基金管理人登记和备案方法(试行)》相关规定,对于申请变更控股股东、变更实际控制人、变更法定代表人/执行事务合伙人等重大事项时,私募基金管理人应当在完成工商变更登记后的10个工作日内,通过私募基金登记本案系统向基金业协会进行重大事项变更。
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