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未曾管理过基金项目的机构,是否可以在基金业协会登记备案?

咨询者:fz21384  咨询时间:2014-01-13
免费咨询私募基金法律问题: 13810859285

咨询内容:

律师您好,有问题想咨询您。我们公司是2015年6月份成立的基金管理投资有限公司,自公司设立以来,并没有进行基金项目的管理,现在公司做的主要是投资顾问业务。根据基金业协会的规定,基金管理投资公司必须要进行管理人登记备案才可以开展相关业务,那么,我们这种没有管理过基金项目的公司,能不能登记备案,有什么要求?

杨树英律师解答:

感谢您的咨询,现就该情况向您做下解答。 基金业协会优先登记优先登记有管理基金经验的私募投资基金管理机构的申请。对于没有管理过基金的申请机构,除核对其是否如实填报申请材料、申请机构及其实际控制人、高管人员的诚信信息外,还将通过约谈高管人员、实地核查等方式进行核查。

对于符合以下条件的此类机构,协会予以办理登记:一是高管人员具有相应的投资管理从业经历;

二是基金管理人具备适当资本,以能够支持其基本运营;

三是机构具备满足业务运营需要的场所、设施和基本管理制度。

因此,像您这种情况,依然可以向基金业协会申请登记备案,只是基金协会较有基金管理项目的机构对您公司的审查会更加严格。所以,认真准备相关材料,积极配合基金业协会调查,是进行登记备案申请的必要条件。

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基金业协会优先登记有管理基金经验的私募投资基金管理机构的申请,对于没有管理过基金的申请机构,协会除对其是否如实填报申请材料、申请机构及其实际控制人、高管人员的信息外,还将通过约谈高管人员、实地核查等方式进行核实。
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