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高管犯罪的追诉标准,公司高管违背忠实义务的行政责任

此文章帮助了375人  作者:北京股权律师  来源:法邦网

一、高管犯罪的追诉标准

关于本罪的追诉标准,依据《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第十八条的规定,上市公司的高级管理人员背信损害上市公司利益,涉嫌下列情形之一的,应予立案追诉:

(一)无偿向其他单位或者个人提供资金、商品、服务或者其他资产,致使上市公司直接经济损失数额在一百五十万元以上的;

(二)以明显不公平的条件,提供或者接受资金、商品、服务或者其他资产,致使上市公司直接经济损失数额在一百五十万元以上的;

(三)向明显不具有清偿能力的单位或者个人提供资金、商品、服务或者其他资产,致使上市公司直接经济损失数额在一百五十万元以上的;

(四)为明显不具有清偿能力的单位或者个人提供担保,或者无正当理由为其他单位或者个人提供担保,致使上市公司直接经济损失数额在一百五十万元以上的;

(五)无正当理由放弃债权、承担债务,致使上市公司直接经济损失数额在一百五十万元以上的;

(六)致使公司发行的股票、公司债券或者国务院依法认定的其他证券被终止上市交易或者多次被暂停上市交易的;

(七)其他致使上市公司利益遭受重大损失的情形;

(八)关于本罪的处罚,依照《刑法》第一百六十九条之一的规定,犯本罪的,处三年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金;致使上市公司利益遭受特别重大损失的,处三年以上七年以下有期徒刑,并处罚金:上市公司的控股股东或者实际控制人,指使上市公司高级管理人员实施本罪行为的,依照本罪的规定处罚。

二、公司高管违背忠实义务的行政责任

公司高管违背忠实义务的行为可能需要承担民事责任和刑事责任,已如前述。除此之外,高管人员违背忠实义务的,还有可能面临行政责任。

高管人员之所以面临行政责任的原因在于其违背忠实义务的行为违反了法律法规中规范高管人员行为的规定。从现行法律法规的规定来看,公司高管面临的行政责任主要包括行政处罚(例如罚款)和行政处分(例如吊销资格、市场禁入等)。笔者通过梳理现行的法律法规,将公司高管人员的行政责任分为以下几种,具体分析如下:

(一)禁止担任公司的董事、监事、高级管理人员。例如,《公司法》第一百四十七条规定,担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理,对该公司、企业的破产负有个人责任的,自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年的,不得担任公司的董事、监事、高级管理人员:《证券法》第一百零八条规定,因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员,自被解除职务之日起未逾五年或者有《中华人民共和国公司法》第一百四十六条规定的情形(新公司法第一百四十七条)不得担任证券交易所的负责人:《证券法》第一百三十一条规定,有《中华人民共和国公司法》第一百四十六条规定的情形(新公司法第一百四十七条)或者因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员,自被解除职务之日起未逾五年的,不得担任证券公司的董事、监事、高级管理人员。

(二)依法采取阻止高级管理人员出境的措施。例如,《证券法》第一百五十四条规定,在证券公司被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期间,或者出现重大风险时,经国务院证券监督管理机构批准,可以对该证券公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取通知出境管理机关依法阻止其出境的措施;《保险法》第一百五十四条规定,保险公司在整顿、接管、撤销清算期间,或者出现重大风险时,国务院保险监督管理机构可以对该公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取通知出境管理机关依法阻止其出境的措施。

(三)给予警告、处以罚款。例如,《证券法》第一百九十五条规定,上市公司的董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东,违反本法第四十七条的规定买卖本公司股票的,给予警告,可以并处三万元以上十万元以下的罚款。

(四)给予警告、暂停或者撤销资格、处以罚款。例如,《证券投资基金法》第一百二十四条规定,基金管理人、基金托管人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员有本法第二十一条所列行为之一的,责令改正,没收违法所得,并处违法所得一倍以上五倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足一百万元的,并处十万元以上一百万元以下罚款;基金管理人、基金托管人有上述行为的,还应当对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,暂停或者撤销基金从业资格,并处三万元以上三十万元以下罚款。

(五)免职、给予处分。例如,《企业国有资产法》第七十一条规定,国家出资企业的董事、监事、高级管理人员违背忠实义务,造成国有资产损失的,属于国家工作人员的,依法给予处分:履行出资人职责的机构任命或者建议任命的董事、监事、高级管理人员违背忠实义务,造成国有资产重大损失的,由履行出资人职责的机构依法予以免职或者提出免职建议。

(六)市场禁入。例如,《证券公司风险处置条例》第五十九条规定,证券公司的董事、监事、高级管理人员等对该证券公司被处置负有主要责任的,暂停其任职资格1至3年;情节严重的,撤销其任职资格、证券从业资格,并可以按照规定对其采取证券市场禁入的措施。

(七)纪律处分。例如,《金融违法行为处罚办法》第二十条规定,金融机构应当遵守中国人民银行有关信用卡管理的规定,不得违反规定对持卡人透支或者帮助持卡人利用信用卡套取现金。金融机构违反中国人民银行有关信用卡管理的规定,对持卡人透支或者帮助持卡人利用信用卡套取现金的,给予警告,并处5万元以上30万元以下的罚款;对该金融机构直接负责的高级管理人员、其他直接负责的主管人员和直接责任人员,给予记大过直至开除的纪律处分。

以上便是高管犯罪的追诉标准,公司高管违背忠实义务的行政责任的具体内容,希望能对您有所帮助,当然,在实践中,有更多关于这的问题,如果您想要了解更多关于这方面的法律问题,请具体联系我们律师,我们会根据您的具体情况,为您进行专业的法律分析。


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