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如何防控内幕信息,内幕交易罪罪行怎样认定?

此文章帮助了231人  作者:北京金融证券律师  来源:法邦网

一、如何防控内幕信息

《保险机构销售基金管理暂行规定》公开征求意见意味着保险公司销售基金进入实质操作阶段。在1-3个月的征求意见期结束后,这一办法就将公开施行,预计今年年内或者明年年初有保险公司将获得基金销售的资格。

办法对准入的门槛做了规定,比如要求保险公司注册资本至少5个亿,从事保险业务5年以上,连续3年盈利,保险经纪公司和代理公司注册资本不低于5000万元。特别要强调的是,对销售人员的资格也将会有详细的规定。也就是说,不是所有保险从业人员都可以来卖基金的,除了保监会之外,证监会这边也将会有相应的资格审批。

二、内幕交易罪罪行认定

(一)本罪与非罪的界限

行为人利用内幕信息进行证券、期货交易的行为极易与知悉内幕信息的内幕人员没有利用内幕信息的正当交易行为发生混淆,前者情节严重的构成内幕交易、泄露内幕信息罪,后者则是法律法规允许的行为。一般来说,行为人尤其是内幕人员的正当的交易行为有以下两种情形:其一,不知内幕信息的内幕人员所进行的允许进行的证券、期货交易行为。此类内幕人员根本就不知道内幕信息;其二,知悉内幕信息的内幕人员所进行的允许进行的证券、期货交易行为与其所知悉的内幕信息无关。此类内幕人员知悉内幕信息但其所进行的交易行为并没有利用其所知信息。对于第一种情况,由于缺乏内幕交易、泄露内幕信息罪的犯罪对象-内幕信息,因而很容易地与内幕交易行为区分开。对于第二种情况,由于内幕人员所知悉的内幕信息并未被内幕人员在证券、期货交易中加以利用,从而内幕信息也就不会对证券、期货市场价格产生影响,显然,不具备内幕交易行为的特性。为了更好地区分上述情形,我们有必要科学地掌握内幕交易行为的几个基本构成要件,具体包括:

第一、存在着证券、期货交易行为

第二、该交易行为系内幕人员或非内幕人员所为;

第三、该交易行为利用了内幕人员合法持有或非内幕人员非法持有的内幕信息。

(二)本罪与侵犯商业秘密罪的界限

构成内幕交易、泄露内幕信息罪的客观表现包括知道内幕信息的内幕人员或非内幕人员将内幕信息非法泄露和公开的情形,而侵犯商业秘密罪的客观方面包括披露、使用或者允许他人使用以不正当手段获取的权利人的商业秘密和违反约定或者违反权利人有关保守商业秘密的要求,披露、使用或者允许他人使用其所掌握的商业秘密两种情形,因此,内幕交易罪与侵犯商业秘密罪就存在着一定的联系,如两者的犯罪对象都具有秘密性,两者的客观方面都包括泄露或提前公开不该公开的相关内容等。

(三)本罪与泄露国家秘密罪的界限

内幕交易、泄露内幕信息罪和泄露国家秘密罪,即主体均可以是国家工作人员,泄露的内容均可以是国家的经济秘密和影响证券发行证券、期货交易及其相关活动的国家外交、财政、立法等秘密。

上述的内幕交易的相关问题,如果您有相关问题,请来电咨询专业律师,我们将诚挚为您服务。

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