遇到金融证券问题,拔打免费金融证券咨询电话:18529592792(同微信)-专业金融证券律师为您服务!
法邦网  >  北京金融证券律师  >  投资者保护  >  其他投资者保护问题  >  啥是指定交易,指定交易与证券公司存在哪些民事责任?

啥是指定交易,指定交易与证券公司存在哪些民事责任?

此文章帮助了290人  作者:北京金融证券律师  来源:法邦网

一、啥是指定交易

所谓指定交易,是指投资者可以指定某一证券营业部为自己买卖证券的唯一的交易营业部。目前,这一概念是针对上海证券市场的交易方式而言的。

二、指定交易与证券公司存在哪些民事责任

投资者必须同时有证券账户和资金账户才能进行证券交易。同一证券账户可以通过一定的程序转移到不同的证券营业部使用,而同一资金账户只能在开户的证券营业部使用,投资者需要在另一家证券营业部进行证券交易时,首先需要在该另一家证券营业部开设一个资金账户,还需要通过一定的程序将其证券账户转移到这家证券营业部。证券账户被指定到某一家证券营业部后,就不能同时在其他证券营业部使用。只要当前交易的证券营业部不同意撤销该证券账户的指定交易,该证券账户就被锁定在当前交易的证券营业部。

诉讼到人民法院的关于指定交易和撤销指定交易的案件,通常是证券公司无端阻碍客户办理指定交易或者撤销指定交易所引起的。人民法院处理此类案件应当注意这样几个问题:(

(一)指定交易和撤销指定交易是由客户申请办理的,不会是证券公司无端为客户主动办理的,没有客户的书面申请,证券公司不会为其办理。亦即并非此类案件的发生均属证券公司的过错所引起,也可能是客户自己的过错所引起。

(二)客户在办理撤销指定交易手续后,证券公司为了挽留持有大量资金的大户,可能怠于办理撤销指定交易手续,给客户造成买卖股票的实际损失,或者延误客户资金的有效使用,对此,证券公司应当根据其过错,赔偿客户因此未能及时卖出股票的差价损失;对于客户欲买入的股票,因难以计算其可得利益的数额,所以,人民法院一般不会判决证券公司赔偿其可得利益的损失。

(三)对于证券公司因技术上的原因,在办理撤销指定交易过程中,导致客户无法重新办理指定交易,或者导致资金、股票损失的,证券公司应当对客户的资金、股票损失承担赔偿责任。

(四)对于恶意挂失股票账户的客户,或者使用他人账户炒作股票的投资者因亏损而挂失账户提起赔偿诉讼请求的,人民法院对于此类案件应当本着交易真实性原则和交易后果由交易者自行承担的原则,判决驳回客户或者投资者的诉讼请求。

(五)因证券公司与客户之间签订有委托代理合同,所以,客户可以合同违约纠纷提起诉讼,也可以针对证券公司在履行合同义务时,存在违约与侵权行为的竞合,提起侵权赔偿之诉。应当明确的是,客户对于诉由的选择只能是一次,法院不应支持其基于同一事实反复选择诉讼理由。

以上就是指定交易的内容及与证券公司的民事责任,如果您有相关问题想要深入了解,您可来电咨询我们专业的律师,我们将竭诚为您服务。

北京金融证券律师温馨提示:

非法集资案件的资产处置方法及分配标准由政府处非办负责,多数情况下要等法院判决生效后才能处置。大致分为“追缴”“责令退赔”和“追缴+责令退赔”三种方式。
如果您遇到金融证券问题,可以拔打免费金融证券法律咨询电话:18529592792(同微信),专业金融证券律师为您提供服务!
 

金融证券流程

只有专业才能提供更优质的服务。
专业金融证券律师温馨提示:
非法集资案件的资产处置方法及分配标准由政府处非办负责,多数情况下要等法院判决生效后才能处置。目前资产处置方法及分配标准不统一,大致分为“追缴”“责令退赔”和“追缴+责令退赔”三种方式。
如果您遇到金融证券问题,可以拔打免费金融证券法律咨询电话:,专业金融证券律师为您提供服务!

北京金融证券律师推荐

李大伟律师
李大伟律师知名金融证券律师,执业以来,一直专注于金融证券领域的研究与实践
李大伟律师成功办理过众多金融证券案件,是金融证券领域的专家律师。
手机:18529592792(同微信)
地址:北京市朝阳区东四环中路37号京师律师大厦

北京金融证券律师咨询电话

18529592792(同微信)
北京专业金融证券律师为您提供免费金融证券法律咨询服务。

其他投资者保护问题相关合同

法邦金融证券律师为您提供中小投资者保护问题、投资者保护与公司治理、投资者利益的相关案例、法律咨询、法律法规、法律文书、法律常识等内容!
如果您遇到金融证券方面的问题,可以拔打我们的免费金融证券咨询电话:18529592792(同微信)。专业金融证券律师为您服务。或发布:免费金融证券法律咨询