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基金管理人被取缔的情形有哪些,基金管理人应必备哪些制度?

此文章帮助了474人  作者:北京私募基金律师  来源:法邦网

一、什么情况下持牌基金管理人将被取缔?

1、滥用中国基金业协会的登记备案信息,非法自我增信,甚至从事违法违规行为。

2、私募基金行业鱼龙混杂、良莠不齐。有些机构法律意识淡薄、合规意识缺乏,没有按规定持续履行私募基金信息报告义务。

3、违法违规经营运作。

三种持牌基金管理人未备案私募产品的将被注销私募基金管理人牌照:

1、自2016年2月5日起,新登记的私募基金管理人在办结登记手续之日起6个月内仍未备案首只私募基金产品的,中国基金业协会将注销该私募基金管理人登记;

2、自2016年2月5日起,已登记满12个月且尚未备案首只私募基金产品的私募基金管理人,在2016年5月1日前仍未备案私募基金产品的,中国基金业协会将注销该私募基金管理人登记;

3、自2016年2月5日起,已登记不满12个月且尚未备案首只私募基金产品的私募基金管理人,在2016年8月1日前仍未备案私募基金产品的,中国基金业协会将注销该私募基金管理人登记。

二、私募基金管理人需必备哪些制度?

1、运营风险控制制度;

2、信息披露制度;

3、内部交易记录制度;

4、防范内幕交易、利益冲突制度;

5、合格投资者风险揭示制度;

6、合格投资者内部审核流程制度;

7、私募基金宣传推介、募集制度;

8、公平交易制度(适用于私募证券投资基金业务);

9、从业人员买卖证券申报制度(适用于私募证券投资基金业务);

10、人力资源管理制度;

11、财产分离制度。

北京私募基金律师温馨提示:

基金业协会优先登记有管理基金经验的私募投资基金管理机构的申请,对于没有管理过基金的申请机构,协会除对其是否如实填报申请材料、申请机构及其实际控制人、高管人员的信息外,还将通过约谈高管人员、实地核查等方式进行核实。
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