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私募基金募集的限制条件有哪些,程序包括哪些内容?

此文章帮助了464人  作者:北京私募基金律师  来源:法邦网
导读:2016年7月15日,《私募投资基金募集行为管理办法》(“募集办法”)生效。该管理办法的对私募基金资金募集的限制条件及程序作了明确规定。

一、私募基金募集的限制条件有哪些?

私募基金应当以非公开方式向投资者募集资金,不得公开或变相公开募集:

(1)严格限制投资者人数:单只私募基金投资者人数累计不得超过《证券投资基金法》、《公司法》、《合伙企业法》等法律规定的特定数量。合伙型、有限公司型基金投资者累计不得超过50人,契约型、股份公司型基金投资者累计不得超过200人。

(2)严格限制募集方式:不得通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式,向不特定对象宣传推介。

二、私募基金募集的程序包括哪些内容?

《募集办法》第十五条规定,私募基金募集应当履行下列程序:(一)特定对象确定;(二)投资者适当性匹配;(三)基金风险揭示;(四)合格投资者确认;(五)投资冷静期;(六)回访确认。

在每个阶段均需要募集就够出具不同的文件,这些文件主要包括以下几个:特定对象阶段需要募集机构需发放《投资者问卷调查》;投资者适当性匹配阶段需要募集机构应就私募基金制作《风险评级书》,将其作为附件与投资者调查问卷内容匹配;基金风险揭示阶段需要募集机构应就私募基金制作《风险揭示书》 ;和合格投资者确认阶段需要募集机构应就私募基金制作《合格投资者确认函》及资产证明或收入证明,募集机构获得投资者的确认函和资产证明或收入证明;投资冷静期需要募集机构应就私募基金制作《回访函》。

北京私募基金律师温馨提示:

基金业协会优先登记有管理基金经验的私募投资基金管理机构的申请,对于没有管理过基金的申请机构,协会除对其是否如实填报申请材料、申请机构及其实际控制人、高管人员的信息外,还将通过约谈高管人员、实地核查等方式进行核实。
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