7月份已有14家私募被证监局处罚
根据中国基金报报道，根据证监会2017年私募基金专项检查的统一部署，今年上半年各地证监局启动对辖区内私募基金管理机构进行抽查。现在抽查结果已经露出冰山一角，14家私募机构暴露出来的问题值得私募们注意，对照一下及早改正，合法合规地开展业务。主要的问题既包括产品托管、信息披露、备案登记、合格投资者等，也包括对投资者做问卷调查、产品做风险评级等适当性管理问题，还有投资顾问、投资决策、防范利益输送等。
被处罚的主要问题有哪些
证监会处罚的主要事项有（1）投资经理没有取得基金从业资格；（2）聘请自然人为私募投资基金的投资顾问；（3）用“使投资利润呈现出最大化的奇迹效应”等词句片面宣传投资经理的过往业绩；（4）没有给某只私募产品进行风险评级；（5）没有将投资者的金融资产证明等文件进行存档；（6）没建立完善的投资业务控制制度，某投资决策是口头商议的；（7）没有有效执行防范利益输送和利益冲突的制度。（8）向合格投资者以外的个人募资；（9）向投资者承诺最低收益；（10）不能完整提供投资决策、交易和投资者适当性管理等记录及相关财务资料。（11）没有对员工的证券交易行为进行申报登记、跟踪核查等有效监督；（12）未有效建立利益输送和利益冲突防范机制，员工与基金分别于同日买入相同的股票；（13）下达投资决策、交易指令未留记录；（14）未对投资者的风险识别能力和承担能力进行评估；（15）未对基金进行风险评级；（16）未按照合同约定，向投资者进行信息披露；（17）登记备案信息不准确、更新不及时。更多具体问题欢迎咨询法邦网专业私募律师石珍珍律师。
