证券投资基金业协会放大招严控私募壳资源买卖行为
最近，中国证券投资基金业协会（下称协会）发布新规定，又是私募基金行业的一项重磅监管规定。协会此次提出了三大监管要求，其中第三条要求为严控私募“壳资源”买卖，要求私募承诺在备案首只产品前，不能进行法定代表人等重大事项变更。私募圈人士认为，这是去年“二五公告”的加强版。实际上，去年2月5日协会发布《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》，提出私募6个月内备案首只产品、提交法律意见书、高管具备基金从业资格等要求，对规范私募行业具有重要意义，备受业内关注。但这一年多以来，私募行业仍存在不少问题，比如一些申请机构还没有做管理人登记备案就在四处募集资金，律所、律师给有问题的机构出具法律意见书，私募“壳资源”买卖行为十分猖狂。
严禁买卖“壳”资源
针对未完成首只私募基金备案的私募基金管理人，不允许进行法定代表人、实际控制人或控股股东的重大事项变更，意味着协会对买卖“壳”资源在加强监管。
1、未办理私募管理人登记的管理人，自11月3日起，申请私募基金管理人登记的机构应当书面承诺：申请登记机构保证其组织架构、管理团队的稳定性，在备案完成第一只基金产品前，不进行法定代表人、控股股东或实际控制人的重大事项变更；不随意更换总经理、合规风控负责人等高级管理人员。
2、已办理私募管理人登记的管理人，在办理法定代表人、实际控制人或控股股东的重大事项变更申请时，应做到以下几点：
（1）按要求提交专项法律意见书；
（2）提供相关证明材料，充分说明变更事项缘由及合理性；
（3）已按基金合同、基金公司章程或者合伙协议的相关约定，履行基金份额持有人大会、股东大会或合伙人会议的相关表决程序；
（4）已按照《私募投资基金信息披露管理办法》相关规定和基金合同、基金公司章程或者合伙协议的相关约定，向私募基金投资者就所涉重大事项及时、准确、完整地进行了信息披露。
近年来私募壳资源买卖市场暗潮涌动，有些中介机构四处收罗私募壳，待价而沽，几十万甚至上百万的价格都有。有些机构觉得备案登记太困难，或者有些地方私募公司注册没有放开等，需求端也很旺盛。但是买卖私募壳属于扰乱市场秩序的行为，与做私募专业投资背道而驰，是监管严厉打击的行为。更多私募基金问题欢迎咨询法邦网专业律师。
