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2.8亿私募基金“踩雷”致违约 细数私募基金销售乱象

正在读取...  作者:石珍珍律师  来源:法邦网

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主讲嘉宾:邢洋律师

导读:近期,中泰基金遭到全国投资者的声讨,投资者认为中泰证券在2年前销售“泰融1期”基金时存在虚假宣传以及误导行为。那么私募基金销售乱象有哪些?法邦网专业律师为您解答。

中泰基金被指虚假宣传误导投资者

评级刚刚遭到降级的中泰证券又遇到了麻烦,这对于正在冲击登陆A股的中泰证券来说无疑是“船迟又遇打头风”。8月15上午,来自全国各地的投资人前往济南中泰证券总部讨要说法。他们认为中泰证券在2年前销售“泰融1期”基金时存在虚假宣传以及误导行为,并且在该基金运行过程中未尽到托管人的义务和责任,导致投资者损失惨重。“泰融1期”基金原定在今年7月2日开放赎回,但至今仍未兑付,已发生实质违约,违约金额2.8亿元。数十名投资者认为,当初中泰证券的销售人员的误导销售是造成他们今天血本无归的开始。甚至部分投资者都不知道之间投资的是私募基金,投资者里有不少七八十岁的老人,按照规定他们不是这款产品的合格投资者。

私募基金销售乱象总结

除了虚假宣传、误导投资人外,中泰基金还向不合格投资者销售私募基金,这些行为都是违法销售行为。那么私募基金在销售中都存在哪些乱象?

一、向不特定对象公开宣传和推介私募基金产品

部分私募机构主要是通过公司网站、微信等方式向不特定对象宣传推介私募基金产品。私募机构的公司网站未设定特定对象的确定程序,非特定对象均可点击阅读私募机构在公司网站上发布的私募基金产品信息。其中,有部分私募机构与第三方机构平台合作,缺乏必要的管理,通过网站公开宣传推介的部分私募基金产品未在基金业协会备案甚至根本不存在,而且私募基金的相关信息是虚假的,涉嫌虚假或误导性宣传推介。

二、私募机构未按规定办理基金产品备案手续

部分私募机构未按规定对私募基金产品办理登记备案以规避监管,私募机构经常设立以投资为目的有限合伙企业,由私募机构担任普通合伙人,向投资者非公开募集资金(有限合伙企业份额)。这种有限合伙企业实际上属于有限合伙型私募基金产品,但私募机构经常不将这种产品办理备案。

三、私募机构募集时未对投资者进行有效风险测评,并向不合格投资者募集资金

部分私募机构利用未备案的有限合伙型基金以少于100万元的标准向单个投资者募集资金以规避监管,违反合格投资者100万元门槛的规定。同时市场上也存在部分私募机构通过一些互联网平台开展私募投资基金或私募产品收益权的拆分转让业务。

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