编者按：2016年3月17日，基协在北京西城区交银大厦2层基协的报告厅与行业相关人员进行了见面会，会上就相关问题进行了回应。
非常高兴跟大家在协会的演讲厅跟大家见面。
2月5号发布以后，行业和律师事务所、会计师事务所、外包服务机构对这个很关注，大家对其中的问题事项理解上有进一步明确的地方。
我这次主要是在微信周五发的征集问题的基础上，从我的基础上给大家做一个分析。正式解答在协会之后公布。我这里有可能有不准确的地方。我建议大家不要做太多的录音，或者过多的宣传。
很多问题，包括我们协会，包括行业，大家都在相互的学习中。给大家更准确的答复。
从这次收集汇总的一两千条问题，合并以后接近200多条的问题，有代表性的问题给大家做一个相对具体的说明。如果有时间的话，大家手里有纸质的单子，我们选一些问题跟大家互动。
我们的回应，目前只是一个交流。最后以协会正式发布的问答为准。目前只是参考。
1.公司名称，范围要求。
资产管理投资管理创投股权投资相关字样。涉及到股权有更个性的。股权，创投，企业管理咨询字样。与PTP,民间贷借有利益冲突，要专营化。
2.不能同时，做卖方业务。我们是买方业务。
3.管理人不能兼职其他相关业务。
4.名称中是否含有私募，是鼓励性要求，非强制。体现专业化要求。
5.名称中有产业投资，如果是股权是可以的。关于投资，是有争议，是卖方下的咨询性业务。下来后给大家一个统一答复。
6.备案私募基金经营范围和名称，是否要整改。名称。经营范围要先符合要求。
7.最低资本金，行业差异化大，没有强制资本金要求。目前系统中，实缴为0，会有一特别提示。律师所要有一个合理理由，做尽调，做为一个事项，应当有基本的人员，资本金，场地，设施。
8.实缴比例少于25%，低于1000万的，会做公示。
9.制度和章程是必备的。
10.管理人没有经营年限要求。
11.注册和实际经营地不一致，律师要如实陈述并说明理由。
12.年审是财务报告。
13.满一年必须要提供审计报告，如果没有满一年，有的话可以上传。如果登记了，每年必须上传。
14.哪些重大事项变更要提交？法定代表人，主要股东，实际控制人。对于协会审慎认定的，也会有要求。
15.如果已经有从业资格的高管人员，12月31前。如果是新增的高管，必须是。如果是股权，高管不需要从业资格。已登记管理人，现在存高管人员从业资格情况，不影响产品备案。
16.各类型基金管理，我们不做条件性要求。
17.目前管理人的年度更新一直在开放。可以利用年度更新的窗口。特别提示是一次更新。否则会导致法律意见书与材料不一致的。季度更新会在4月份放开。
18.公司与子公司，管理人员的兼职没有做强制要求。但不能是，E租宝，象丁宁在下设的1000多家兼职。
19.风控，不得从事对这个机构的投资业务。自己进行相关的投资，是由公司个人交易申报制度规定的。所谓不得参与是公司的决策事项，合规与投资是制衡的。
20.GP不一定是管理人。双GP是要登记的。也存在GP与管理人不一致的。双管理人目前系统考虑到统计问题，要求备在一个管理人名下。在基金备案项下，要特别说明，还存在另外一个管理人。三期的系统，我们会对双GP做相应的考虑。目前其中一个做备案。
21.外商独资企业，能否做备案？之前，私募股权，创投已经可以全资做这个业务。私募证券这块现在是2002年的一个开放水平，外资的比例不低于49%。中国政府在对外和对话机制中有一个承诺，目前证监会正在落地办法。我们到时会配合证监会，变更登记手续。
22.创投，天使，要不要登记？还有早于天使的。如果是组织化的天使的，要求备案。
23.异地设立分支机构，实际上是律师所的尽职调查的一部分，如实填报，律师所如实调查并说明情况。如果发现象E租宝千家的分支机构，协会会主动进行询问，与专业化经营是否存在利益冲突，是否有违法违规。
24.10年的产品已经到期，产品没备案。大家要认真学习暂行办法。要备案和登记。已经清盘的就不用了。
25.切勿仓促盲目保壳。
26.不存在产品的好和坏，只要符合要求就备案。
27.确实现在大家有一个比较大的压力。5月1号备案是完成还是提交。从执行来看，还有大量的机构没有完成法律意见书。我们会做一些务实的安排。在正式的问答里，考虑以提交为准。
28.全部转让，是一个新的登记。完全按照新的机构进行核对。不希望以换壳的方式来与协会博弈。
29.已经登记的信息与现实不符，如何更改？年度更新。重大事项。在完成以后，再完成法律意见书。
30.子公司分支机构没有做利益冲突要求。子公司是天然的防火墙。分支机构没有专业化经营的，我们会认为不符合专业化。
31.内控指引，至少2名高管。
32.个税、社保的材料，如果存在兼职，允许合理的兼职。要提供委派合同，协会。
33.披露一定要追溯到自然人？系统要求，实际控制人：自然人，国资企业，集体企业，受监管的境外机构。
34.我们没有推荐律师所。我们不能推荐律师所。
35.逻辑严密，证据充分，出具法律意见。
36.无保留的法律意见，不能通过。当然我们要看保留意见是不是真实的。也有些律师的意见是不真实的。我们非常重视保留意见。
37.对法律意见书会做进一步询问。
38.公募取消法律意见书，是因为基金法是一个非常明确的强监管强门槛的行政许可，审批权是在证监会，是简政放权。私募不是行政放可，是诚实信用的自律备案，靠的是诚信。在目前诚信不理想的情况下，相信相对具有职业操守的法律中介机构是符合现状的。
39.增加了私募成本，确实是合规成本。律师帮助梳理业务，合规，是一个增值业务。
40.法律意见书共性问题：没有论证过程，尽职调查描述，多份雷同，部分说明，未发表整体性结论意见。
41.法律意见书有效期是在登记提交前一个月内。
42.我们会对法律意见书的相关事项做一步说明和澄清。是律师对私募管理人专业的法律背书。
43.2月5号前登记未发产品，确实对2月5号前募集过产品的机构会做一些灵活的处理，在承诺的情况下。也是个案。不普遍适用。
44.股东变更，私募备案办法，只有控股股东，才做重大变更。小股东，只是季度更新事项。
45.更改营业范围，不需要法律意见书。工商变更以后，在协会更新就可以。
46.必须要先完成名称的整改。
47.法定代表人从业资格的整改要求在12.31.律师所的意见书如实陈述即可48.年度、季度更新调整填报事项，与法律意见书一致。
49.同时进行两次变更，能否出一个法律意见书？理论上，出一份。实际上是独立的提交的过程。
50.因为名称问题，部分工商有一些临时性措施。中国现实如实，管理人与工商自己协商。我们针对一些主要地区的51.此前被认定为高管从业资格的，只需要参加15学时的持续培训。
52.证券基金必须要加入会员，股权和创投没有做强制性要求。包括证监会暂行办法，条例，可能会有一个统筹的顶层设计。协会两年以来整个会员的组成由于私募基金管理人的参与，协会原来的会员管理办法，需要修改，6到7月会召开会员代表大会，管理办法，收费办法做审议表决。目前在一个调整期。会员代表大会之前，对于已经入会的机构，我们会做相关的资格确认与审查。个案上，我们会有灵活的处理。协会会员内部的治理，普通会员有选择权，被选择权，观察会员有投票权。这是一个宪法性的安排。跟大家在充分沟通的基础上，修订会员办法。
53.普通会员的权利义务在网站上有。
54.观察会员，符合一定条件的机构，包括遵守协会规则，近期信息报告，披露，记录，升级为普通会员，发生重大违法违规，降级。原来私募类的特别会员如何转成观察会员，会在会后跟大家做衔接。
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