海联讯欺诈发行
对平安证券给予警告，没收保荐业务收入400万元，没收承销股票违法所得2867万元，并处以440万元罚款。
证监会12月15日在网站公布了两份与海联讯(300277,股吧)有关的行政处罚决定书和两份市场禁入决定书。其中一份行政处罚决定书涉及责任人多达18个，另一份则涉及到3名责任人。也就是说，在海联讯这起欺诈发行案中，共有21名责任人受罚。
证监会介绍，经查明，海联讯存在以下违法事实：一是报送中国证监会的IPO申请文件中相关财务数据存在虚假记载，二是上市后披露的定期报告中相关财务数据存在虚假记载。
作为保荐机构和主承销商，平安证券在推荐海联讯IPO过程中未勤勉尽责，未按规定对海联讯IPO申请文件进行审慎核查，从而未能发现海联讯虚构收回应收账款和虚增收入的事实，其所出具的保荐书存在虚假记载。同时，平安证券未审慎核查海联讯公开发行募集文件的真实性和准确性。
欺诈发行的处罚
保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责的，责令改正，给予警告，没收业务收入，并处以业务收入一倍以上五倍以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。
发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，由证券监督管理机构责令改正，给予警告，处以三十万元以上六十万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。
发行人、上市公司或者其他信息披露义务人的控股股东、实际控制人指使从事上述违法行为的，依照上述规定处罚。
作为保荐机构和主承销商，平安证券在推荐海联讯IPO过程中未勤勉尽责，其所出具的保荐书存在虚假记载。证监会决定，对平安证券给予警告。
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