遇到私募基金问题,拔打免费私募基金咨询电话:-专业私募基金律师为您服务!
法邦网  >    >  私募资讯  >  私募股权基金存在缺陷 应防止自融与交叉感染风险

私募股权基金存在缺陷 应防止自融与交叉感染风险

正在读取...  作者:石珍珍律师  来源:法邦网

【法谱中国】关联企业、集团公司之间的外国人就业证...

主讲嘉宾:邢洋律师

导读:在托管机制上,股权类私募存在缺陷,即托管人无法有效地监控资金的投向及使用情况。私募股权基金如何规避该类风险?法邦网专业律师为您解答。

私募股权基金涉嫌非法集资

8月27日晚间,沪市上市公司九有股份发布公告,称董事长兼总经理韩越因涉嫌非法吸收公众存款罪被公安机关刑事拘留。值得关注的是,韩越还是近年来投资圈一家快速崛起的新锐VC春晓资本的创始合伙人。春晓金控7.5亿入主九有股份近一年来,已浮亏4.5亿元。一周以前,春晓资本就因投资多家网贷公司而陷入舆论漩涡。除了有直接投资关系的牛板金等三个P2P平台爆雷之外,爆雷的石头理财和抓钱猫可能也与春晓资本有着关联关系。也就是说,春晓资本既是VC私募基金,也是P2P网贷平台股东,还以资金优势入主了上市公司。实际上,春晓资本已经成为一家横跨多领域的小型金融控股集团。目前,随着金融去杠杆,P2P与私募基金领域爆雷事件时有发生,少数横跨资本市场、私募基金、P2P网贷的金融公司存在交叉感染、连环爆雷的风险。

私募股权基金应注意托管风险

一、私募股权基金应避免“交叉感染”

近年来,随着金融创新步伐的不断加快和混业经营的逐步发展,实践中我国已形成多种形式的金控公司。目前几大金控阵营包括央企金控、地方金控、民营金控、集团金控、互联网金控等。由于金融控股存在监管空白,当前金控公司存在一些乱象,少数野蛮生长的金融控股集团存在着较大风险。近年来许多非金融企业盲目地投资金融机构,且关联交易问题较为突出,实业和金融业的风险隔离措施不到位,使得金融风险与产业风险存在交叉传染的可能。

二、私募股权基金应避免关联融资和自融

近期,北京的国盈基金因为产品逾期违约一事而被警方介入调查。国盈基金旗下的“国盈西凯私募投资基金六号到十号”共五期出现违约。目前国盈基金的逾期产品规模已达10亿元左右。国盈基金投资的项目公司华汽电池与华汽工业同样也是其参股的企业。而国盈基金投资华汽工业和华汽电池,可能涉嫌自融。目前在托管机制上,股权类私募存在缺陷,即托管人无法有效地监控资金的投向及使用情况。股权类及其他类私募基金投资的是确权与资金调拨无法有效匹配和监督的非标产品,其风险比证券类私募基金大大增加,应有严密的操作流程与严格的监管规则,有效控制其可能存在的风险。

更多私募基金问题欢迎咨询法邦网专业律师。

延伸阅读:

一、 私募股权基金的要素剖析 私募股权基金(private equity fund),又称私募股权投资基金,简称PE。其概念可从私募、股权投资、基金三个方面解读。  (一)私募 1、募集的对象不同 私募的募集对象为特定人,或者......

一、什么是私募股权投资基金?私募股权投资是指投资于非上市股权,或者上市公司非公开交易股权,通过上市或者并购退出,获得高额收益的一种投资方式。其投资门槛:通常基金规模在5亿元以下的,投资门槛300万元、500万元较为常见;基金规模在5亿元以上的,投资......

北京私募基金律师温馨提示:

基金业协会优先登记有管理基金经验的私募投资基金管理机构的申请,对于没有管理过基金的申请机构,协会除对其是否如实填报申请材料、申请机构及其实际控制人、高管人员的信息外,还将通过约谈高管人员、实地核查等方式进行核实。
如果您遇到私募基金问题,可以拔打免费私募基金法律咨询电话:,专业私募基金律师为您提供服务!
 

私募资讯相关咨询

服务流程

只有大律师才能影响诉讼结果
专业私募基金律师温馨提示:
基金业协会优先登记有管理基金经验的私募投资基金管理机构的申请,对于没有管理过基金的申请机构,协会除对其是否如实填报申请材料、申请机构及其实际控制人、高管人员的信息外,还将通过约谈高管人员、实地核查等方式进行核实。
如果您遇到私募基金问题,可以拔打免费私募基金法律咨询电话:,专业私募基金律师为您提供服务!

私募资讯相关咨询

私募资讯相关合同

私募资讯相关专题

私募资讯热门专题

法邦私募基金律师为您提供私募最新资讯、私募资讯、私募热点、焦点资讯的相关案例、法律咨询、法律法规、法律文书、法律常识等内容!
如果您遇到私募基金方面的问题,可以拔打我们的免费私募基金咨询电话:010-57499208。专业私募基金律师为您服务。或发布:免费私募基金法律咨询
法邦微信号:fabangwang
法邦网免费法律咨询热线: